Asignación Dinámica del Nivel de Riesgo de los Clientes y su Efectividad en la Generación de Alertas

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Asignación Dinámica del Nivel de Riesgo de los Clientes y su Efectividad en la Generación de Alertas

Un adecuado proceso de gestión de los riesgos exige un conocimiento de los clientes efectivo, que permita hacer una asignación precisa del riesgo que representan para la institución. Sin embargo, múltiples factores pueden hacer que se presenten variaciones en los niveles de riesgo de los clientes. En este curso se explican los aspectos necesarios para comprender este proceso y ofrece valiosos consejos para que los profesionales sepan implementar procesos dinámicos de evaluación de los riesgos.


En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Estándares internacionales.
  • Identificación de los riesgos.
  • Evaluación de riesgos de LA y FT y sus métodos de evaluación y análisis.
  • Lista de revisión: evaluación de riesgos.
  • Sistema de Administración de Riesgos.
  • Mitigar los riesgos (ISO-31000).
  • Debida Diligencia del Cliente y mantenimiento de registros.
  • Criterios del Perfil de Riesgo.
  • Cuentas de corresponsalía.
  • Estructuras jurídicas complejas.
  • Factores relacionados al conocimiento del proveedor.
  • Matriz de clasificación del riesgo del proveedor y su monitoreo
  • Monitoreo del Proveedor.
  • Transacciones sospechosas.
  • Proceso interno de ROS.

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