Política Conozca a su Empleado

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Política Conozca a su Empleado

Experto Facilitador: Ricardo Sabella – Juan
Alejandr Baptista

Duración: 60 minutos

Orientado a: Bancos & Instituciones Financieras – Seguros – Fintech

Dificultad: Básico

Países: Todos

Temas: Lavado de Dinero – Fraude – Cumplimiento Fiscal

 

Este curso hace un recorrido por los aspectos fundamentales de la política “conozca a su empleado”, la cual es una buena práctica para mitigar los riesgos asociados al fraude, el lavado de dinero y otros delitos financieros. En este material se revisan los elementos fundamentales del proceso que se debe aplicar en el proceso de contratación y sobre los empleados que desempeñan funciones clave. Además, se muestran señales de alerta y se ofrecen recomendaciones.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Ciclo del lavado de activos.
  • Una visión diferente del conozca a su empleado.
  • Etapas en la gestión de riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
  • Riesgos en entidades financieras.
  • Requerimientos y verificaciones de la política de conozca a su empleado.
  • Cultura de la legalidad.
  • El triángulo del fraude.
  • Señales de alerta para el conocimiento del empleado.
  • Medidas de control interno propuestas por el Manual del Examinador de la Ley de Secreto Bancario de EE.UU.
  • Privacidad de la información personal.

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