{"id":2676,"date":"2019-05-07T19:40:03","date_gmt":"2019-05-07T19:40:03","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos&#038;p=2676"},"modified":"2019-05-07T19:40:03","modified_gmt":"2019-05-07T19:40:03","slug":"contactos-de-corredores-en-un-instante","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=contactos-de-corredores-en-un-instante","title":{"rendered":"Contactos de corredores en un instante"},"content":{"rendered":"<p>Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que tambi\u00e9n ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su instituci\u00f3n financiera. Usted necesita una verificaci\u00f3n r\u00e1pida de antecedentes de esos corredores y sus compa\u00f1\u00edas para evaluar su historial de cumplimiento y, a su vez, determinar si parecen ser confiables, y necesita hacerlo r\u00e1pido. Entonces, consulte la Asociaci\u00f3n Nacional de Corredores de Valores de Estados Unidos (por sus siglas en ingl\u00e9s, NASD) en\u00a0<a href=\"http:\/\/www.nasd.com\/InvestorInformation\/InvestorProtection\/NASDW_005882\">BrokerCheck<\/a>.<\/p>\n<p>El sitio gratuito incluye hechos y datos num\u00e9ricos de m\u00e1s de 659.000 corredores en actividad y retirados y m\u00e1s de 5.100 compa\u00f1\u00edas registradas con la NASD, los registros criminales de individuos y las acciones regulatorias contra las compa\u00f1\u00edas.\u00a0 La informaci\u00f3n surge directamente de los registros estatales y los reguladores de valores, como la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio de Estados Unidos (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC).<\/p>\n<p>La informaci\u00f3n incluye: antecedentes criminales de individuos, acciones regulatorias contras individuos o compa\u00f1\u00edas, quejas presentadas en relaci\u00f3n a los corredores o compa\u00f1\u00edas, informaci\u00f3n de contacto para las compa\u00f1\u00edas, las clases de negocios que los individuos o entidades realizan,\u00a0e historiales de quiebras.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n se incluyen definiciones de t\u00edtulos profesionales, analizadas en detalle para facilitar la comprensi\u00f3n de los principiantes.\u00a0 Por ejemplo, un gerente de bienes certificado es identificado como aquella persona que tiene\u00a0m\u00e1s de tres a\u00f1os de experiencia, 15 horas de educaci\u00f3n continua por a\u00f1o como m\u00ednimo y que ha completado cursos de administraci\u00f3n de bienes sobre el tema.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso 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