Por el Departamento Editorial.<\/p>\n
Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que tambi\u00e9n ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su instituci\u00f3n financiera. Usted necesita una verificaci\u00f3n r\u00e1pida de antecedentes de esos corredores y sus compa\u00f1\u00edas para evaluar su historial de cumplimiento y, a su vez, determinar si parecen ser confiables, y necesita hacerlo r\u00e1pido. Entonces, consulte el sitio BrokerCheck de la Asociaci\u00f3n Nacional de Corredores de Valores de Estados Unidos (por sus siglas en ingl\u00e9s, NASD).<\/p>\n
El sitio gratuito incluye hechos y datos num\u00e9ricos de m\u00e1s de 1.300.000 corredores en actividad y retirados y m\u00e1s de 17.400 compa\u00f1\u00edas \u2013activas y retiradas- registradas con la NASD.\u00a0\u00a0La informaci\u00f3n surge directamente de los registros estatales y los reguladores de valores, como la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio de Estados Unidos (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC).<\/p>\n
Aunque el sitio est\u00e1 completamente en ingl\u00e9s, de una forma intuitiva se puede hacer b\u00fasqueda por nombres de individuos y empresas. Si cuenta con el n\u00famero SEC la b\u00fasqueda ser\u00e1 m\u00e1s r\u00e1pida (por ejemplo, SEC# 8-30356),<\/p>\n
El sistema de FINRA emitir\u00e1 un reporte sobre la firma o el individuo que tambi\u00e9n contiene: antecedentes criminales de individuos, acciones regulatorias contras individuos o compa\u00f1\u00edas, quejas presentadas en relaci\u00f3n a los corredores o compa\u00f1\u00edas, informaci\u00f3n de contacto para las compa\u00f1\u00edas, las clases de negocios que los individuos o entidades realizan, e historiales de bancarrotas.<\/p>\n
Quienes dominan el ingl\u00e9s, pueden aprovechar los recursos de capacitaci\u00f3n del sitio, que contempla definiciones de t\u00edtulos profesionales, analizadas en detalle para facilitar la comprensi\u00f3n de los principiantes.<\/p>\n
-Enlace Directo a BrokerCheck: http:\/\/www.finra.org\/Investors\/ToolsCalculators\/BrokerCheck\/<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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