Un empleado de Brown Brothers Harriman \u201cparece\u201d haber ayudado a un financista brasilero condenado y a su hermana a evitar los controles antilavado de dinero (ALD) sobre cuentas con cientos de millones de d\u00f3lares, seg\u00fan las declaraciones y las pruebas presentada por investigador federal en una corte de Estados Unidos.<\/p>\n
Las acusaciones son parte de una demanda judicial civil iniciada por el Departamento de Estado norteamericano que busca congelar US$450 millones depositados en una cuenta en Brown Brothers Harriman (BBH) en Nueva York, luego de que el gobierno brasilero solicitara el congelamiento de los fondos a fines de 2008, alegando que el titular de la cuenta -la empresa Tiger Eye Investments Limited, de las Islas Caim\u00e1n- operaba como empresa pantalla y era dirigida por Daniel Dantas.<\/p>\n
Dantas, due\u00f1o de la firma de inversiones Opportunity Group, de R\u00edo de Janeiro, fue condenado por las autoridades brasileras en diciembre por tratar de sobornar a un polic\u00eda con US$5 millones. Los investigadores en Brasil dijeron que, bajo la direcci\u00f3n de Dantas, Opportunity realizaba movimientos internacionales de dinero complejos para ocultar las inversiones ilegales de los clientes de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n
Entre las instituciones financieras utilizadas por Opportunity para ocultar los fondos il\u00edcitos se encuentra el BBH, UBS AG y el Banque Safra-Luxembourg S.A., de acuerdo con el Departamento de Justicia de los EE.UU.<\/p>\n
Cuando la atenci\u00f3n surgi\u00f3 en el UBS y el Banque Safra sobre las cuentas que BBH operaba con ellos en nombre de Dantas, un empleado de BBH no identificado alert\u00f3 a Ver\u00f3nica Dantas, afirm\u00f3 el Departamento. En una oportunidad, despu\u00e9s de la consulta del Banque Safra, el empleado del BBH instruy\u00f3 a Ver\u00f3nica Dantas para que \u201ccerrara la cuenta\u201d, porque la informaci\u00f3n es \u201cdemasiado sensible y t\u00fa sabes por qu\u00e9\u201d seg\u00fan una declaraci\u00f3n judicial realizada en abril por Kenneth Counts, investigador del Departamento de Justicia.<\/p>\n
La declaraci\u00f3n judicial cita conversaciones telef\u00f3nicas grabadas por los investigadores brasileros. En una conversaci\u00f3n mantenida en mayo de 2008 que sigui\u00f3 a un pedido del UBS de Londres de informaci\u00f3n sobre el due\u00f1o beneficiario de una cuenta controlada por Dantas, el empleado de BBH trat\u00f3 de convencer al UBS de que \u201cnosotros somos el cliente, somos Brown Brothers, somos los fiduciarios y somos el due\u00f1o de las cuentas\u201d, seg\u00fan los documentos presentados en el tribunal. El individuo dijo que el UBS \u2013 que en ese momento estaba siendo investigado por los Estados Unidos por delitos fiscales \u2013 fue \u201cmuy agresivo\u201d.<\/p>\n
Dantas, indic\u00f3 el supuesto c\u00f3mplice interno, deb\u00eda cerrar la cuenta y transferir el dinero porque funcionarios del UBS \u201cpodr\u00edan llegar a Brasil con un mont\u00f3n de papeles\u2026.y las implicaciones de eso son muy conocidas\u201d, seg\u00fan indica el sumario del caso.
\n\u201cDespu\u00e9s de realizar una revisi\u00f3n de los hechos, creemos que Brown Brothers Harriman actu\u00f3 correctamente con relaci\u00f3n a este cliente\u201d, dijo el martes un vocero de BBH. \u201cNo hay cargos contra BBH o cualquiera de sus empleados y ni BBH ni sus empleados est\u00e1n siendo investigados por el Departamento de Justicia\u201d.<\/p>\n
El Departamento de Justicia entreg\u00f3 su declaraci\u00f3n judicial en abril como parte de sus esfuerzos para congelar los fondos de Tiger Eye y remiti\u00f3 una declaraci\u00f3n judicial modificada el 1 de junio que incluy\u00f3 la especulaci\u00f3n del agente Counts de que el empleado de BBH hab\u00eda ayudado al cliente a \u201cocultar\u201d dinero a trav\u00e9s de cuentas separadas antes de que el mismo terminara en la sucursal de Nueva York del banco.<\/p>\n
En una declaraci\u00f3n judicial, Counts expres\u00f3 que \u00e9l conoc\u00eda \u201cal menos a un director de la Compa\u00f1\u00eda BBH Trust y\/o los Nominados en el Fideicomiso BBH Trust de las Islas Caim\u00e1n\u201d que hab\u00edan ayudado a Dantas a \u201ccerrar las cuentas y transferir los fondos a la cuenta de Tiger Eye para evitar pedidos de informaci\u00f3n sobre los componentes antilavado de dinero de otros bancos\u201d.<\/p>\n
Brown Brothers Harriman finalmente entreg\u00f3 a las dos instituciones financieras la informaci\u00f3n ALD y Conozca a Su Cliente, seg\u00fan el vocero del banco. En la versi\u00f3n revisada pero rechazada de la declaraci\u00f3n judicial, el Departamento de Justicia elimina la referencia del director de BBH, pero agrega que \u201cel empleado de BBH parece decir a la se\u00f1ora Dantas que \u00e9l puede ayudarla \u2026 a evitar la entrega de m\u00e1s informaci\u00f3n a los empleados de cumplimiento antilavado de dinero\u201d de las otras instituciones financieras.<\/p>\n
Ambas versiones de la declaraci\u00f3n judicial conservan las transcripciones de las conversaciones telef\u00f3nicas grabadas entre el empleado de BBH y Ver\u00f3nica Dantas.<\/p>\n
Complicidad interna<\/strong><\/p>\n Las acusaciones de que un empleado del banco podr\u00eda intencionalmente eludir las reglas antilavado de dinero (ALD) para conservar un cliente acaudalado de banca privada no sorprenden, seg\u00fan Guy Lewis, abogado de la firma Lewis Tein, PL en Coconut Grove, estado de la Florida, y ex fiscal federal. \u201cLa codicia es el motivo m\u00e1s poderoso de todos\u201d, afirm\u00f3 el experto.<\/p>\n El hecho de que el Departamento de Justicia inicie una acci\u00f3n contra el empleado de BBH o contra el banco mismo depender\u00e1 de cu\u00e1n \u201cactiva o pasiva\u201d haya sido la persona, seg\u00fan Peter Djinis, ex director ejecutivo asistente de pol\u00edtica regulatoria de la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de los EE.UU.<\/p>\n Sin dudas, los reguladores analizar\u00e1n m\u00e1s a BBH y ver\u00e1n si ten\u00eda la supervisi\u00f3n adecuada del empleado y de las cuentas involucradas, indic\u00f3 Si los reguladores determinan que \u201ces un empleado implicado, eso no significa que la compa\u00f1\u00eda enfrente sanciones\u201d, afirm\u00f3 Djinis, agregando que \u201cpodr\u00eda ser dif\u00edcil [para el banco] declarar su ignorancia sobre el ocultamiento del verdadero titular del dinero con los recursos que tiene a su disposici\u00f3n\u201d. \u00b4<\/p>\n La pr\u00f3xima audiencia sobre la jurisdicci\u00f3n de la corte sobre el caso est\u00e1 programada para octubre. Las noticias sobre la supuesta participaci\u00f3n del empleado de BHH en el esquema fueron dadas a conocer primero a finales del mes pasado por el Financial Times y posteriormente en nuestro filial Moneylaundering.com.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Un empleado de Brown Brothers Harriman \u201cparece\u201d haber ayudado a un financista brasilero condenado y a su hermana a evitar […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[239],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[238],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-2732","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-casos-de-estudio","etiqueta_de_base_de_conocimiento-informaciones-y-articulos"],"yoast_head":"\n