Lo que pas\u00f3<\/strong><\/p>\nSeg\u00fan un informe obtenido por Lavadodinero.com cuando rese\u00f1\u00f3 esta noticia (12 de febrero de 2004), el empleado de cumplimiento ALD de The Mirage, Chris Morishita, se justific\u00f3 diciendo que “simplemente fue demasiado” y “se quebr\u00f3” bajo la presi\u00f3n del creciente n\u00famero de bolsas llenas de formularios que estaba supuesto a revisar antes de enviarlos al centro inform\u00e1tico de FinCEN.<\/p>\n
Durante 18 meses estos RTEs fueron acumul\u00e1ndose hasta completar la astron\u00f3mica cantidad de 14.900. Para ese entonces, los reguladores estatales de Nevada auditaban a los casinos cada dos o tres a\u00f1os. Cuando la siguiente auditor\u00eda del estado estaba por llevarse a cabo en diciembre de 2002, empleados de The Mirage comenzaron a recolectar informaci\u00f3n para los auditores y se dieron cuenta de que Morishita, quien recientemente hab\u00eda renunciado, hab\u00eda dejado una enorme masa de informes sin revisar ni enviar.<\/p>\n
Sesenta empleados de The Mirage comenzaron a trabajar todo el d\u00eda durante una semana para poder entregar los reportes (Form 103-N) a FinCEN antes de la auditor\u00eda estatal. Sin embargo, Comisi\u00f3n de Juegos de Nevada inici\u00f3 una investigaci\u00f3n en febrero de 2003, que contempl\u00f3 interrogatorios a 20 ejecutivos de la empresa de juegos, incluyendo el director ejecutivo, Bobby Baldwin, y a gerentes financieros.<\/p>\n
Durante el per\u00edodo en que no se presentaron los RTEs se realizaron 6 auditor\u00edas internas que no detectaron la falla. Los procedimientos de auditor\u00eda inclu\u00edan la elecci\u00f3n de d\u00edas al azar para inspeccionar los registros para verificar el cumplimiento de los requisitos de reportaje, incluyendo los RTEs. Los investigadores concluyeron que Morishita \u2013quien no estaba encubriendo a la gerencia ni a los clientes- minti\u00f3 a los expertos, pero los encargados de las auditor\u00edas fallaron al no verificar si FinCEN estaba recibiendo los informes.<\/p>\n
Como resultado del proceso, nueve empleados perdieron sus trabajos y The Mirage, que es propiedad de MGM Grand Inc., fue multado con us$5 millones por el estado de Nevada, la mayor multa impuesta hasta esa fecha por una violaci\u00f3n de la Regulaci\u00f3n 6A de Nevada.<\/p>\n
Morishita fue la primera persona en ser procesada bajo la Regulaci\u00f3n 6A y recibi\u00f3 una sentencia de tres a\u00f1os de libertad condicional, una multa de us$1.000 y la prohibici\u00f3n de trabajar nuevamente en el sector de los casinos. Fue el \u00fanico empleado de Mirage que fue encontrado culpable de alg\u00fan delito.<\/p>\n
Falla de los reguladores<\/strong><\/p>\nEn 1997, FinCEN comenz\u00f3 a obligar a los casinos de Nevada a enviar RTEs al centro inform\u00e1tico del Servicio de Rentas Internas ubicado en Detroit, conocido como Currency Banking and Retrieval System (CBRS). Hasta entonces, los auditores de Nevada procesaban los informes antes de enviarlos a FinCEN. Los expertos estatales se justificaron alegando que no detectaron la falta porque ahora ellos no recib\u00edan los RTEs.<\/p>\n
El auditor jefe de Nevada, Gregory Gale, afirm\u00f3 que “Si The Mirage no hubiera presentado los reportes, nos hubi\u00e9ramos enterado [en Nevada]” al hacer la siguiente inspecci\u00f3n del casino, porque durante las auditor\u00edas, los funcionarios estatales se conectaban a la base de datos de Detroit y verificaban que los sujetos obligados hubiesen presentado los reportes exigidos por la ley.<\/p>\n
Para aquel entonces, la vocero de FinCEN, Sheri James, afirm\u00f3 que la unidad antilavado estadounidense no contaba con la tecnolog\u00eda para detectar irregularidades, tales como una ca\u00edda radical en las presentaciones de informes.<\/p>\n
Keith Copher, jefe de cumplimiento de la Comisi\u00f3n de Juegos de Nevada, dijo que casi todos los casinos procedieron a actualizar los procedimientos internos para evitar fallas en el proceso de presentaci\u00f3n de reportes. “Esa es la discusi\u00f3n en toda la industria, asegur\u00e9monos de no caer v\u00edctimas de la misma situaci\u00f3n”, declar\u00f3 a Lavadodinero.com.<\/p>\n
A ra\u00edz de este caso, los funcionarios de Nevada comenzaron a investigar el cumplimiento en el reportaje en otros casinos. Tambi\u00e9n en febrero de 2003, la empresa Park Place Entertainment fue multada con US$75.000 por no presentar dos informes en 2001 y 2002. Cerca 150.000 informes fueron presentados por los casinos de Nevada en 2003.<\/p>\n
\n
*La Regulaci\u00f3n 6A estuvo vigente hasta el 30 de junio de 2007.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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