Por Ver\u00f3nica Moyano.<\/p>\n
En su b\u00fasqueda de espacios propicios para movilizar el dinero producto de actividades il\u00edcitas que incluso le permitan abrir un nuevo escenario de negocios, en todo el mundo y en todos los tiempos, el crimen organizado se ha concentrado en los c\u00edrculos de poder gubernamental all\u00ed donde presenten cierta vulnerabilidad.<\/p>\n
As\u00ed es que, constantemente saltan a la opini\u00f3n p\u00fablica denuncias que vinculan a funcionarios de gobierno y pol\u00edticos de todas las jerarqu\u00edas y facciones ideol\u00f3gicas en complicados entramados de corrupci\u00f3n y delitos de toda \u00edndole, en muchas ocasiones relacionados al crimen organizado.<\/p>\n
Numerosos ejemplos de ello se encuentran todos los d\u00edas en diarios y publicaciones de distintos pa\u00edses latinoamericanos, que si bien en muchos casos los esc\u00e1ndalos generados responden a cierta intencionalidad pol\u00edtica, en muchos otros, la investigaci\u00f3n judicial logra demostrar la delgada l\u00ednea que separa a los c\u00edrculos de poder con la delincuencia.<\/p>\n
El esc\u00e1ndalo de Petrobras en Brasil<\/strong><\/p>\n En los \u00faltimos d\u00edas, el esc\u00e1ndalo que relaciona a la petrolera estatal brasile\u00f1a Petrobras con organizaciones criminales que a trav\u00e9s de un complejo entramado de empresas fantasma habr\u00eda lavado millones de d\u00f3lares del narcotr\u00e1fico, del comercio ilegal de diamantes, de la venta ilegal de obras de arte, de sobornos, entre otros delitos, vuelve al escenario con un megaoperativo tras el cual se dio detenci\u00f3n a un exdirectivo de la compa\u00f1\u00eda que, seg\u00fan las sospechas habr\u00eda sido un eslab\u00f3n fundamental de la cadena delictiva que investiga la justicia brasile\u00f1a.<\/p>\n En el marco del megaoperativo de la Polic\u00eda Federal de Brasil (PF) que se denomin\u00f3 \u201cOpera\u00e7\u00e3o Lava Jato\u201d (Operaci\u00f3n lava autos) por la presunci\u00f3n de que uno de los grupos hab\u00eda montado una red de lavaderos que funcionaban en distintas bocas de expendio de la compa\u00f1\u00eda como fachada para el lavado de dinero, en abril \u00faltimo se hab\u00eda dado aprehensi\u00f3n a un ex directivo de Abastecimiento, Paulo Roberto Costa, quien en sus declaraciones involucr\u00f3 a numerosos funcionarios de gobierno en la red delictiva.<\/p>\n Costa, quien durante a\u00f1os fue uno de los principales ejecutivos de la empresa, denunci\u00f3 un aumento ilegal del precio de varias obras y operaciones de compra de refiner\u00edas, adem\u00e1s de cobros adicionales en contratos con terceras empresas, con el objetivo de alimentar una red de sobornos a pol\u00edticos y partidos.<\/p>\n As\u00ed fue que, en un nuevo operativo dispuesto por la justicia, en la \u00faltima semana la PF detuvo a Renato Duque, exdirigente de Servicios de Petrobras quien, seg\u00fan el testimonio de Costa habr\u00eda estado al frente de la compa\u00f1\u00eda al momento de producirse las mayores irregularidades que investiga la justicia.<\/p>\n En total fueron arrestados 17 ejecutivos, entre ellos los presidentes de tres de las constructoras m\u00e1s importantes de Brasil: Jos\u00e9 Aldemario Pinheiro Filho (de OAS), Ildefonso Colares Filho (de Queiroz Galvao) y Dalton dos Santos Avancini (de Camargo Correa). La polic\u00eda hizo incautaciones de material inform\u00e1tico y pruebas en las sedes de las siete mayores constructoras del pa\u00eds, seg\u00fan el balance de la operaci\u00f3n.<\/p>\n Seg\u00fan las autoridades, el esquema de corrupci\u00f3n moviliz\u00f3 en t\u00e9rminos de lavado de dinero y de sobrefacturaci\u00f3n unos 10.000 millones de reales (unos 3.850 millones de d\u00f3lares).<\/p>\n La mirada del GAFI sobre la corrupci\u00f3n<\/strong><\/p>\n El caso brasile\u00f1o, de comprobarse las acusaciones, pudiera no ser el \u00fanico ni el \u00faltimo que relacione la corrupci\u00f3n pol\u00edtica con delitos de distinta \u00edndole que atentan contra la seguridad y la econom\u00eda en todos los pa\u00edses del globo.<\/p>\n Ante esta realidad, el Grupo de Acci\u00f3n Financiera Internacional (GAFI), en 2013 elabor\u00f3 una gu\u00eda que titul\u00f3: \u201cEl uso de las Recomendaciones del GAFI para combatir la corrupci\u00f3n\u201d donde establece una serie de pautas y consideraciones que es muy importante sean tenidas en cuenta por reguladores y departamentos de cumplimiento antilavado para atender de manera eficaz este fen\u00f3meno.<\/p>\n En relaci\u00f3n a las Personas Expuestas Pol\u00edticamente (Pep\u00b4s) y el ocultamiento de la propiedad y el origen de los fondos corruptos:<\/em><\/p>\n Es esencial que los funcionarios corruptos y los que pagan sobornos oculten la propiedad y la fuente de fondos para poder colocar los productos il\u00edcitos en el sistema financiero y disfrutar de sus beneficios.<\/p>\n En algunas jurisdicciones los PEPs est\u00e1n sujetos a la obligaci\u00f3n de reportar sus activos, a normas que regulan su participaci\u00f3n en transacciones comerciales para evitar conflictos de intereses y a una variedad de otros c\u00f3digos de conducta y prohibiciones \u00e9ticas. Estas medidas aumentan la necesidad de que los funcionarios corruptos oculten la propiedad de los fondos derivados de la corrupci\u00f3n, los activos adquiridos con esos fondos o la propiedad de las empresas que se utilizan en esquemas de corrupci\u00f3n.<\/p>\n Personas jur\u00eddicas y acuerdos<\/em><\/p>\n Un elemento com\u00fan de los casos de corrupci\u00f3n examinados por el GAFI en su estudio de las tipolog\u00edas de lavado de dinero asociadas a corrupci\u00f3n fue el uso de las personas jur\u00eddicas, fideicomisos u organizaciones sin fines de lucro.<\/p>\n La facilidad con que pueden ser creados y disueltos en algunas jurisdicciones aumenta la accesibilidad a estas estructuras, y el riesgo de uso indebido de tales entidades para lavar las ganancias provenientes de la corrupci\u00f3n se amplifica cuando las personas jur\u00eddicas o estructuras jur\u00eddicas son innecesaria e injustificadamente complejas.<\/p>\n Este riesgo es a\u00fan mayor cuando se utilizan estructuras de varias capas, multijurisdiccionales -una sociedad an\u00f3nima constituida en una jurisdicci\u00f3n es propiedad de otra u otras empresas ubicadas en otras jurisdicciones- y no hay justificaci\u00f3n legal o econ\u00f3mica subyacente.<\/p>\n Los fondos se pagan mediante una variedad de formas y estructuras jur\u00eddicas complejas para ocultar el origen o destino de los fondos. En los casos de soborno extranjero, esto puede ser dif\u00edcil de detectar.<\/p>\n Los casos han mostrado que una empresa con una s\u00f3lida reputaci\u00f3n en la jurisdicci\u00f3n de la sede principal no significa necesariamente que sus subsidiarias o filiales que operan en otras jurisdicciones, a menudo de alto riesgo, operan con el mismo nivel de integridad. Por tanto, es esencial que los profesionales miren m\u00e1s all\u00e1 de la reputaci\u00f3n de una empresa en su jurisdicci\u00f3n de origen, considerando fuentes tales como listas de funcionarios p\u00fablicos inhabilitados mantenidos por las instituciones financieras internacionales o los medios de informaci\u00f3n.<\/p>\n El control sobre las instituciones financieras y las entidades p\u00fablicas<\/em><\/p>\n Un PEP corrupto puede tener los medios y recursos, debido a sus conexiones y estatus, para capturar y controlar una instituci\u00f3n financiera, ya sea dentro de su propio pa\u00eds o en el extranjero. Esto es de especial preocupaci\u00f3n, ya que el control del banco le otorga al funcionario corrupto la capacidad de mover y ocultar los fondos sin el temor de ser descubierto.<\/p>\n Las autoridades competentes deben estar alerta ante este riesgo, sobre todo cuando se examinan instituciones financieras de las jurisdicciones que presentan un alto nivel de corrupci\u00f3n o que tienen controles ALD \/ CFT d\u00e9biles. La supervisi\u00f3n efectiva de las instituciones financieras para garantizar la aplicaci\u00f3n de los requisitos en las relaciones bancarias corresponsales tambi\u00e9n es esencial para mitigar estos riesgos.<\/p>\n Los organismos gubernamentales importantes deben tener la suficiente independencia y autonom\u00eda operativa para asegurar que no sufran influencias o interferencias indebidas. Esto reduce la probabilidad de que caigan bajo la influencia o control de personas corruptas. Del mismo modo, los organismos gubernamentales clave deben contar con los recursos presupuestarios suficientes para desempe\u00f1ar plena y eficazmente sus funciones. La falta de una compensaci\u00f3n adecuada para el personal puede aumentar la posibilidad de participar en actividades corruptas.<\/p>\n Sectores econ\u00f3micos<\/em><\/p>\n El sector econ\u00f3mico en el que est\u00e1 un cliente o en el que se ejecutan transacciones afecta el nivel de riesgo. Si bien la corrupci\u00f3n puede ocurrir en cualquier industria, al parecer, sobre la base de los casos examinados por el GAFI, varios sectores son m\u00e1s vulnerables a la corrupci\u00f3n.<\/p>\n El GAFI reconoce cierta relaci\u00f3n que existe entre la extracci\u00f3n de recursos naturales y riesgos altos de corrupci\u00f3n en gran escala, en particular cuando se combinan grandes ganancias con sistemas de gobierno d\u00e9biles. Las actividades de compras del sector p\u00fablico, incluidos los financiados por instituciones financieras internacionales, tambi\u00e9n son vulnerables a la corrupci\u00f3n debido a la amplia gama de proyectos de gobierno y de la especializaci\u00f3n de los contratos involucrados. Adem\u00e1s, en muchos pa\u00edses, las actividades de contrataci\u00f3n p\u00fablica no son transparentes y son altamente competitivos, lo que puede conducir a la actividad colusoria.<\/p>\n El tama\u00f1o y la naturaleza especializada del sector de la salud hacen que sea un blanco atractivo para la corrupci\u00f3n. La corrupci\u00f3n en el sector de dispositivos m\u00e9dicos y farmac\u00e9uticos puede ocurrir en todas las etapas de la cadena de negocio, desde la investigaci\u00f3n y el desarrollo hasta la dispensaci\u00f3n y promoci\u00f3n. El gran n\u00famero de pasos involucrados en la producci\u00f3n y distribuci\u00f3n de productos m\u00e9dicos permite numerosas oportunidades para la corrupci\u00f3n.<\/p>\n Al igual que con algunos aspectos de los contratos de defensa, la contrataci\u00f3n de la infraestructura tiene varias caracter\u00edsticas que pueden hacer que sea m\u00e1s vulnerable a la corrupci\u00f3n, entre ellas est\u00e1n la naturaleza especializada del trabajo, la necesidad de mantenimiento continuo, las complejas cadenas de suministro, la presencia de empresas controladas por el Estado y el gran tama\u00f1o de los proyectos involucrados.<\/p>\n Otros sectores en los que las instituciones gubernamentales est\u00e1n muy involucrados tambi\u00e9n pueden conducir a mayores riesgos de corrupci\u00f3n, debido a la necesidad de obtener la aprobaci\u00f3n del gobierno y la adjudicaci\u00f3n de los contratos p\u00fablicos.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por Ver\u00f3nica Moyano. 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