{"id":2954,"date":"2019-05-09T14:56:50","date_gmt":"2019-05-09T14:56:50","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos&p=2954"},"modified":"2019-05-09T14:56:50","modified_gmt":"2019-05-09T14:56:50","slug":"crisis-politica-en-guatemala-y-su-impacto-sobre-el-cumplimiento","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=crisis-politica-en-guatemala-y-su-impacto-sobre-el-cumplimiento","title":{"rendered":"Crisis pol\u00edtica en Guatemala y su impacto sobre el cumplimiento"},"content":{"rendered":"

Por el Departamento Editorial.<\/p>\n

Al margen de la consternaci\u00f3n pol\u00edtica que impera en Guatemala luego de la renuncia y posterior detenci\u00f3n del expresidente Otto P\u00e9rez Molina, las instituciones financieras nacionales e internacionales deben tomar ciertas medidas para analizar el impacto que puede generarles la crisis guatemalteca.<\/p>\n

Los casos de corrupci\u00f3n p\u00fablica suelen presentar enormes desaf\u00edos de cumplimiento por estar asociados a grandes cantidades de dinero, al uso de empresas nacionales y extranjeras, a la presencia de testaferros, al uso de entes oficiales y a la emisi\u00f3n de documentos falsificados, entre otros.<\/p>\n

En el caso de Guatemala, la crisis se ha desatado por el presunto pago de sobornos que supera los US$ 300 millones a trav\u00e9s de una red denominada \u201cLa L\u00ednea\u201d, en la que presuntamente participaron altos funcionarios p\u00fablicos, encabezados por P\u00e9rez Molina.<\/p>\n

Impacto sobre el cumplimiento<\/strong><\/p>\n

Cuando se habla de una investigaci\u00f3n que involucra a m\u00e1s de 100 individuos -varias de ellas personas expuestas pol\u00edticamente (PEPs)- y muchos millones pagados en sobornos a funcionarios p\u00fablicos, los bancos e instituciones financieras tanto de Guatemala como de otras jurisdicciones deben implementar planes de contingencia que les permita identificar el nivel de exposici\u00f3n de la empresa en relaci\u00f3n al caso investigado por las autoridades.<\/p>\n

En tal sentido, una medida recomendable ser\u00eda la realizaci\u00f3n de una revisi\u00f3n retrospectiva para determinar si han sido utilizadas o si tienen como clientes a los involucrados en el esc\u00e1ndalo de corrupci\u00f3n.<\/p>\n

El reconocido experto Miguel Tenorio, socio director de la consultora internacional\u00a0BST Global Consulting S.A.<\/a>, explica que\u00a0\u201cla prudencia es la mejor consejera ante la inminente solicitud de informaci\u00f3n por parte de los jueces. En los casos en que se involucra el aspecto jur\u00eddico y tambi\u00e9n el escrutinio p\u00fablico, el riesgo por no haber atendido con debida diligencia (o no tener la seguridad de que se actu\u00f3 con ella) puede ocasionar serios riesgos reputacionales para las entidades financieras de cualquier pa\u00eds\u201d<\/em>.<\/p>\n

En tal sentido, es fundamental determinar:<\/p>\n

a)\u00a0Si su instituci\u00f3n ha sido utilizada para mover dinero relacionado a los sobornos.<\/p>\n

b)\u00a0Si sus procesos de control y el monitoreo est\u00e1n funcionando adecuadamente.<\/p>\n

c)\u00a0Si tiene en su cartera de clientes a personas acusadas o se\u00f1aladas de participar en el esquema de corrupci\u00f3n.<\/p>\n

d)\u00a0Si fueron presentados reportes de operaciones sospechosas asociados a las transacciones il\u00edcitas denunciadas p\u00fablicamente<\/p>\n

e)\u00a0\u00bfCu\u00e1l es el posible impacto legal y reputacional sobre la instituci\u00f3n si su nombre surge en las investigaciones?<\/p>\n

\u00a0 \u00a0\u201cLas instituciones financieras, considerando que son el eslab\u00f3n m\u00e1s d\u00e9bil, deben cumplir cabalmente con las obligaciones y siempre analizar las consecuencias secundarias de reportar o no las operaciones sospechosas asociadas a Personas Pol\u00edticamente Expuestas\u201d,<\/em>\u00a0precis\u00f3 Tenorio, quien agreg\u00f3 que en el caso de los bancos de otras jurisdicciones deben implementar un cumplimiento adecuado,\u00a0\u201caun cuando esta acci\u00f3n los deje al margen de los grandes negocios producto de la corrupci\u00f3n del grupo pol\u00edtico en turno. Los bancos e instituciones internacionales son menos vulnerables a la presi\u00f3n pol\u00edtica y al control sobre la presentaci\u00f3n de ROS, que es una situaci\u00f3n que desafortunadamente existe en algunas jurisdicciones del mundo\u201d.<\/em><\/p>\n

Antecedentes del caso<\/strong><\/p>\n

En abril de este a\u00f1o, la Fiscal\u00eda General y la Comisi\u00f3n Internacional contra la Impunidad en Guatemala, que es un organismo adscrito a la Organizaci\u00f3n de las Naciones Unidas (ONU), desarticularon a la red que recib\u00eda sobornos de empresarios importadores que buscaban evadir impuestos.<\/p>\n

Seg\u00fan informaron los fiscales, la organizaci\u00f3n delictiva estaba dirigida por Juan Carlos Monz\u00f3n Rojas, exsecretario privado de la entonces vicepresidenta Ingrid Roxana Baldetti. Por su parte, el expresidente Otto P\u00e9rez Molina\u00a0“tuvo conocimiento y colabor\u00f3 con la organizaci\u00f3n y recibi\u00f3 un porcentaje de los sobornos”<\/em>, seg\u00fan inform\u00f3 el Ministerio P\u00fablico en la audiencia realizada en el Juzgado B de Mayor Riesgo, a cargo del juez Miguel \u00c1ngel G\u00e1lvez.<\/p>\n

P\u00e9rez Molina renunci\u00f3 a su cargo el 02 de septiembre y fue apresado de forma preventiva el siguiente d\u00eda acusado de asociaci\u00f3n il\u00edcita, defraudaci\u00f3n tributaria y cohecho pasivo, en los que habr\u00eda incurrido entre el 8 de mayo de 2014 y el 16 de abril de 2015.<\/p>\n

Campa\u00f1as pol\u00edticas<\/strong><\/p>\n

Para complicar a\u00fan m\u00e1s la labor de cumplimiento, todo el esc\u00e1ndalo de corrupci\u00f3n y la renuncia del primer mandatario se efect\u00faan en el marco de las elecciones presidenciales. Como es sabido en el mundo del cumplimiento, los procesos electorales son considerados de alto riesgo debido a los enormes montos de dinero asociado a al financiamiento de las campa\u00f1as.<\/p>\n

En Guatemala, el Partido L\u00edder ha sido acusado de sobrepasar el monto permitido por las leyes para financiar las campa\u00f1as electorales. El vocero del partido, Fridel De Le\u00f3n, asegur\u00f3 pocas horas antes de las elecciones que\u00a0\u201cno se ha podido aclarar la situaci\u00f3n. (Los se\u00f1alamientos) se han basado en monitoreos que encargaron a empresas privadas. El techo de financiaci\u00f3n no est\u00e1 acorde a la realidad de cada partido\u201d.<\/em><\/p>\n

En un trabajo publicado en febrero de este a\u00f1o en Lavadodinero.com, un vocero que pidi\u00f3 el anonimato explicaba que\u00a0\u201clas personas condenadas o vinculadas con el narcotr\u00e1fico y otros hechos delictivos, suelen tejer redes para desaparecer del espectro p\u00fablico, no solo para lavar dinero sino para tener incidencia en el poder gubernamental a trav\u00e9s de contrataciones, suministros y hasta repercusi\u00f3n en los cuerpos policiales\u201d.<\/em><\/p>\n

En los \u00faltimos tiempos, la mayor\u00eda de los pa\u00edses del mundo que se atienen a las recomendaciones del Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI) concentran sus esfuerzos en reformas en sus legislaciones donde se distingue a las Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEPs) y partidos pol\u00edticos entre los sujetos obligados con mayores responsabilidades en funci\u00f3n del ALD y CFT.<\/p>\n

En 2014, el director del Grupo de Estados Contra la Corrupci\u00f3n (GRECO por sus iniciales en ingl\u00e9s), Marin Mr\u010dela, asever\u00f3 que\u00a0\u201cen la mayor\u00eda de los casos, la situaci\u00f3n refleja la dificultad y muchas veces la imposibilidad para alcanzar un acuerdo viable con los partidos pol\u00edticos para mejorar la transparencia en el financiamiento pol\u00edtico (\u2026) Es necesario hacer m\u00e1s para que la prevenci\u00f3n de la corrupci\u00f3n sea una prioridad en la vida pol\u00edtica\u201d.<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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