Por: Departamento Editorial<\/p>\n
Con el objetivo de prevenir que el sector p\u00fablico pueda ser utilizado para la comisi\u00f3n de actos il\u00edcitos, el Ministerio de Hacienda de Chile distribuy\u00f3 a todos los ministerios y servicios p\u00fablicos del Estado, intendencias, gobernaciones y municipalidades, una \u201cGu\u00eda de Recomendaciones para la Implementaci\u00f3n de un Sistema Preventivo contra los Delitos Funcionarios, el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo\u201d, elaborada en conjunto con la Unidad de An\u00e1lisis Financiero (UAF).<\/p>\n
\u201cCon esta obligaci\u00f3n se refuerza el compromiso y la colaboraci\u00f3n del sector p\u00fablico (\u2026) combatiendo la corrupci\u00f3n y previniendo la comisi\u00f3n de delitos tales como el cohecho, fraude al fisco y malversaci\u00f3n de caudales p\u00fablicos, entre otros\u201d, dijo el subsecretario de Hacienda, Alejandro Micco.<\/p>\n
Por su parte, el director de la UAF, Javier Cruz, expres\u00f3 que \u201ces necesario que los actores p\u00fablicos tomen las medidas necesarias para generar una cultura de la prevenci\u00f3n, as\u00ed como la creaci\u00f3n de mecanismos internos que faciliten el traslado de la informaci\u00f3n, a objeto de prevenir la comisi\u00f3n de delitos relacionados a la corrupci\u00f3n y el lavado de activos\u201d.<\/p>\n
Para cumplir con la Ley N\u00b0 19.913, la Gu\u00eda de Recomendaciones, as\u00ed como el Oficio Circular N\u00b0 20 de Hacienda que la acompa\u00f1a, precisan que las entidades p\u00fablicas deben inscribirse en el Registro de Entidades Reportantes de la UAF antes del 1 de junio de 2015, y designar un funcionario responsable de relacionarse con este servicio, y de coordinar pol\u00edticas y procedimientos de prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n de delitos, conforme las caracter\u00edsticas organizacionales propias de su instituci\u00f3n.<\/p>\n
Cuesti\u00f3n de riesgos<\/strong><\/p>\n \u201cA trav\u00e9s de una adecuada evaluaci\u00f3n de riesgos, es posible desarrollar y mantener un sistema preventivo antilavado de activos, delitos funcionarios y financiamiento del terrorismo, otorgando la flexibilidad necesaria para direccionar y tratar dichas amenazas, las que deben ser enfrentadas tomando en cuenta factores estructurales tales como la naturaleza de la instituci\u00f3n, tama\u00f1o, complejidad y los recursos disponibles\u201d<\/em>, se\u00f1ala la Gu\u00eda.<\/p>\n Agrega que las instituciones p\u00fablicas no s\u00f3lo enfrentan escenarios de riesgos por el dinero que manejan, sino tambi\u00e9n por la entrega de permisos, la fiscalizaci\u00f3n, determinaci\u00f3n de la naturaleza de bienes, condonaciones de obligaciones, compras p\u00fablicas, comisiones de licitaci\u00f3n, entre otros frentes.<\/p>\n Por tal motivo la gu\u00eda destaca que cada instituci\u00f3n tendr\u00e1 que evaluar si la coordinaci\u00f3n y seguimiento de las labores preventivas, as\u00ed como la interacci\u00f3n y reporte a la UAF, y el an\u00e1lisis de la informaci\u00f3n potencialmente sospechosa, se lo encomienda a un funcionario o a una Divisi\u00f3n o Departamento interno.<\/span><\/p>\n Indica adem\u00e1s que todas las pol\u00edticas y procedimientos que se definan para construir un sistema preventivo en las entidades p\u00fablicas, deben plasmarse en un Manual que deber\u00e1 ser difundido y encontrarse al alcance de todos los funcionarios.<\/p>\n Asimismo, la gu\u00eda establece que para garantizar el flujo efectivo de la informaci\u00f3n detectada como sospechosa, se deber\u00e1n generar canales de recepci\u00f3n de datos que sean an\u00f3nimos y seguros, y que den garant\u00edas de confidencialidad a todos los funcionarios. Al mismo tiempo, las instituciones deber\u00e1n implementar procedimientos internos que les permitan reportar a la UAF de manera r\u00e1pida y expedita.<\/p>\n No es una denuncia<\/strong><\/p>\n La gu\u00eda enfatiza que el reporte de una operaci\u00f3n sospechosa no implica una denuncia, sino que s\u00f3lo constituye informaci\u00f3n \u00fatil y pertinente para que la UAF pueda realizar inteligencia financiera.<\/p>\n \u201cNo es deber de la entidad reportante determinar si se est\u00e1 o no ante un delito base o precedente de lavado de activos. Basta con la sospecha de buena fe que se tenga al respecto, ya que solo las autoridades judiciales pueden definir si se trata efectivamente de una operaci\u00f3n de lavado de activos\u201d<\/em>, puntualiza la gu\u00eda.<\/p>\n En este contexto, recalca que la obligaci\u00f3n de reportar operaciones sospechosas no exime de la obligaci\u00f3n de denunciar al Ministerio P\u00fablico o a los Tribunales de Justicia los delitos que se adviertan en el ejercicio de las funciones, o de emprender acciones para perseguir eventuales responsabilidades administrativas cuando corresponda.<\/p>\n La gu\u00eda recuerda que las instituciones p\u00fablicas, as\u00ed como los funcionarios p\u00fablicos que las integran, se encuentran afectos a la prohibici\u00f3n de informar al afectado o a terceras personas el haber remitido un reporte de operaci\u00f3n sospechosa a la UAF. La infracci\u00f3n a esta prohibici\u00f3n es constitutiva de delito de acci\u00f3n penal p\u00fablica, pudiendo ser sancionado con pena de presidio menor en sus grados medio a m\u00e1ximo, y multa de 100 a 400 Unidades Tributarias Mensuales (UTM).<\/p>\n Cabe resaltar que el adecuado cumplimiento de la Gu\u00eda de Recomendaciones y su Oficio Circular ser\u00e1 verificado por las unidades de auditor\u00eda interna de cada repartici\u00f3n, debi\u00e9ndose informar semestralmente de ello al Consejo de Auditor\u00eda General de Gobierno (CAIGG), que a su vez remitir\u00e1 un informe consolidado al Ministerio de Hacienda.<\/p>\n Dicho Consejo velar\u00e1 por la inclusi\u00f3n en los mapas de riesgos institucionales, los riesgos relacionados con el sistema preventivo y los derivados de los cambios normativos sobre lavado de activos, delitos funcionarios y financiamiento del terrorismo.<\/span><\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por: Departamento Editorial Con el objetivo de prevenir que el sector p\u00fablico pueda ser utilizado para la comisi\u00f3n de […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-3737","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n