{"id":3745,"date":"2011-04-11T15:17:00","date_gmt":"2011-04-11T15:17:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento"},"modified":"2011-04-11T15:17:00","modified_gmt":"2011-04-11T15:17:00","slug":"termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento","title":{"rendered":"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento"},"content":{"rendered":"<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Por Brian Monroe.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Un tribunal de Florida firm\u00f3 una orden para finalizar el acuerdo de diferimiento del juicio del Wachovia Bank con el Departamento de Justicia de Estados Unidos, relacionado a las fallas del banco para detectar las operaciones relacionadas a los carteles de drogas.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">La orden de dos p\u00e1ginas, presentada por el fiscal del distrito Sur de Florida, Wilfredo Ferrer, fue aprobada\u00a0<span style=\"font-family: calibri;\">el pasado mi\u00e9rcoles<\/span>por el juez Joan Lenarnd, bajo la premisa de que el banco ha <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201ccumplido totalmente con todas sus obligaciones\u201d<\/i> y no ha violado los t\u00e9rminos del acuerdo logrado en marzo de 2000.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">De esta forma finaliza el acuerdo que el banco logr\u00f3 como parte de la multa de US$ 160 millones, que recibi\u00f3 por sus vibraciones en el cumplimiento antilavado de dinero. El Wachovia se comprometi\u00f3 con Oficina del Contralor de la Moneda (OCC por sus siglas en ingl\u00e9s) a mejorar su sistema de monitoreo de transacciones y de reportes de operaciones sospechosas.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El Departamento de Justicia le exigi\u00f3 al banco cumplir con la orden y cooperar con las investigaciones, que se enfocaron en las cuentas mantenidas por negocios de servicios monetarios (NSM) con sede en M\u00e9xico, conocidos como <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">casas de cambio<\/i>. Entre septiembre de 2005 y diciembre de 2007, el banco fall\u00f3 en reportar m\u00e1s de US$ 420.000 millones en transacciones sospechosas relacionadas a las cuentas.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Luego de la sanci\u00f3n, la OCC comenz\u00f3 una investigaci\u00f3n del personal encargado del cumplimiento antilavado cuando se produjeron las fallas, le informaron a Moneylaundering.com en mayo de 2010 varias personas relacionadas a la investigaci\u00f3n.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El desaf\u00edo de cumplir con el acuerdo logrado con el Departamento de Justicia era asombroso, particularmente porque Wells Fargo, empresa que compr\u00f3 el banco en enero de 2009, estaba todav\u00eda en el proceso de funcionar sus esfuerzos de cumplimiento con el Wachovia. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 13.5pt; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El banco <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201ccontin\u00faa dedicando significativos recursos el cumplimiento antilavado y est\u00e1 comprometido en mantener las pol\u00edticas de cumplimiento fuertes y efectivas, durante la integraci\u00f3n de las organizaciones&#8221;,<\/i> dijo la vocera de la compa\u00f1\u00eda Alexandra Ball.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Brian Monroe. Un tribunal de Florida firm\u00f3 una orden para finalizar el acuerdo de diferimiento del juicio del Wachovia [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-3745","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.6 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"noindex, follow\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" content=\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento\" \/>\n<meta property=\"og:site_name\" content=\"Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"article:publisher\" content=\"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:card\" content=\"summary_large_image\" \/>\n<meta name=\"twitter:site\" content=\"@pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:label1\" content=\"Tiempo de lectura\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data1\" content=\"2 minutos\" \/>\n<script type=\"application\/ld+json\" class=\"yoast-schema-graph\">{\"@context\":\"https:\\\/\\\/schema.org\",\"@graph\":[{\"@type\":\"WebPage\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento\",\"url\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento\",\"name\":\"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/#website\"},\"datePublished\":\"2011-04-11T15:17:00+00:00\",\"description\":\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\",\"breadcrumb\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento#breadcrumb\"},\"inLanguage\":\"es\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"ReadAction\",\"target\":[\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento\"]}]},{\"@type\":\"BreadcrumbList\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento#breadcrumb\",\"itemListElement\":[{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":1,\"name\":\"Portada\",\"item\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":2,\"name\":\"Art\u00edculos\",\"item\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?post_type=articulos\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":3,\"name\":\"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento\"}]},{\"@type\":\"WebSite\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/#website\",\"url\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/\",\"name\":\"Plus Comply\",\"description\":\"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"SearchAction\",\"target\":{\"@type\":\"EntryPoint\",\"urlTemplate\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?s={search_term_string}\"},\"query-input\":{\"@type\":\"PropertyValueSpecification\",\"valueRequired\":true,\"valueName\":\"search_term_string\"}}],\"inLanguage\":\"es\"}]}<\/script>\n<!-- \/ Yoast SEO plugin. -->","yoast_head_json":{"title":"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","robots":{"index":"noindex","follow":"follow"},"og_locale":"es_ES","og_type":"article","og_title":"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply","og_description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","og_url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento","og_site_name":"Plus Comply","article_publisher":"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive","twitter_card":"summary_large_image","twitter_site":"@pluscomplylive","twitter_misc":{"Tiempo de lectura":"2 minutos"},"schema":{"@context":"https:\/\/schema.org","@graph":[{"@type":"WebPage","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento","url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento","name":"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento | Plus Comply","isPartOf":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website"},"datePublished":"2011-04-11T15:17:00+00:00","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","breadcrumb":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento#breadcrumb"},"inLanguage":"es","potentialAction":[{"@type":"ReadAction","target":["https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento"]}]},{"@type":"BreadcrumbList","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=termina-proceso-adelantado-contra-wachovia-por-fallas-de-cumplimiento#breadcrumb","itemListElement":[{"@type":"ListItem","position":1,"name":"Portada","item":"https:\/\/pluscomply.com\/"},{"@type":"ListItem","position":2,"name":"Art\u00edculos","item":"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos"},{"@type":"ListItem","position":3,"name":"Termina proceso adelantado contra Wachovia por fallas de cumplimiento"}]},{"@type":"WebSite","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website","url":"https:\/\/pluscomply.com\/","name":"Plus Comply","description":"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance","potentialAction":[{"@type":"SearchAction","target":{"@type":"EntryPoint","urlTemplate":"https:\/\/pluscomply.com\/?s={search_term_string}"},"query-input":{"@type":"PropertyValueSpecification","valueRequired":true,"valueName":"search_term_string"}}],"inLanguage":"es"}]}},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos\/3745","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos"}],"about":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/types\/articulos"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fmedia&parent=3745"}],"wp:term":[{"taxonomy":"categoria_de_base_de_conocimient","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_de_base_de_conocimient&post=3745"},{"taxonomy":"etiqueta_de_base_de_conocimiento","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fetiqueta_de_base_de_conocimiento&post=3745"},{"taxonomy":"categoria_multimedia","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_multimedia&post=3745"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}