{"id":3748,"date":"2006-10-04T04:00:00","date_gmt":"2006-10-04T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=compania-de-corretaje-nevwest-ignoro-senales-de-alerta-dice-nasd"},"modified":"2006-10-04T04:00:00","modified_gmt":"2006-10-04T04:00:00","slug":"compania-de-corretaje-nevwest-ignoro-senales-de-alerta-dice-nasd","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=compania-de-corretaje-nevwest-ignoro-senales-de-alerta-dice-nasd","title":{"rendered":"Compa\u00f1\u00eda de corretaje NevWest ignor\u00f3 se\u00f1ales de alerta, dice NASD"},"content":{"rendered":"

Por Brian Monroe
bmonroe@moneylaundering.com<\/A> <\/P>

La Asociaci\u00f3n Nacional de Corredores de Valores (por sus siglas en ingl\u00e9s, NASD) ha presentado una demanda formal alegando que NevWest Securities Corp. y sus dos principales ejecutivos violaron regulaciones federales antilavado de dinero. <\/P>
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NevWest, que se autoanuncia como el \u201c\u00fanico corredor\/vendedor con servicio completo en Nevada\u201d y su presidente, Sergey Rumyantsev y vicepresidente Antony Santos, aplicaron est\u00e1ndares laxos al elaborar un programa y reportar transacciones sospechosas que podr\u00edan estar involucradas en actividades fraudulentas, dijeron funcionarios de NASD. <\/P>
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\u201cLos corredores y vendedores tienen la obligaci\u00f3n de investigar las \u2018se\u00f1ales de alerta\u2019 que indican actividades sospechosas y, cuando corresponde, presentar IASs\u201d, dijo James Shorris, vicepresidente ejecutivo y jefe de cumplimiento de la NASD.  A pesar de la gran cantidad de se\u00f1ales de alerta muy obvias, NevWest eligi\u00f3 mirar para otro lado, ganando para s\u00ed millones en el proceso\u201d. <\/P>
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NevWest posiblemente pedir\u00e1 una audiencia ante NASD para dar su versi\u00f3n de los hechos.  Esto podr\u00eda llevar hasta un a\u00f1o para fijarla.  Despu\u00e9s de estudiar el caso, la NASD decidir\u00eda entonces la sanci\u00f3n apropiada: una multa, suspensi\u00f3n, pago en restituci\u00f3n o inhabilitaci\u00f3n permanente. <\/P>
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El caso subraya una tendencia reciente a tomar medidas en\u00e9rgicas con relaci\u00f3n a las deficiencias ALD de las compa\u00f1\u00edas de valores.  La multitrillonaria industria de valores de los EE.UU. qued\u00f3 bajo el \u00e1mbito de la Ley de Secreto Bancario (LSB) y las regulaciones antilavado de dinero en el 2002, y fue obligada a presentar informes de actividades sospechosas en el 2003. <\/P>
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Desde entonces, ha trabajado para adaptarse a las nuevas regulaciones, pero varias firmas han recibido multas por incumplimiento, como la sanci\u00f3n de US$2,8 millones aplicada en diciembre pasado a la compa\u00f1\u00eda Oppenheimer & Co. Oppenheimer, con sede en Nueva York, fue la primera compa\u00f1\u00eda importante de Wall Street en ser sancionada por la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de los EE.UU. y la Bolsa de Valores de Nueva York por violaciones a la LSB. <\/P>
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En otro caso que sent\u00f3 precedentes, la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio de los EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC) sancion\u00f3 a fin de mayo pasado al corredor de valores con sede en Los Angeles, Crowell, Weedon & Co., por su conducta deficiente en la verificaci\u00f3n y documentaci\u00f3n correcta de las identidades de sus clientes, un requisito clave bajo las reglas antilavado de dinero. <\/P>
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La SEC, en su primera acci\u00f3n de cumplimiento contra una compa\u00f1\u00eda de valores, dijo que Crowell Weedon, que administra US$7.000 millones en activos a trav\u00e9s de sus nueve oficinas en California, omiti\u00f3 documentar correctamente su programa de identificaci\u00f3n de clientes, o PIC, durante varios a\u00f1os, mientras estaba en discusiones con un proveedor que manejaba la informaci\u00f3n de los clientes. <\/P>
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LaSEC se ocup\u00f3 del caso Crowell porque la infracci\u00f3n estaba relacionada con el mantenimiento incorrecto de registros, m\u00e1s que con la violaci\u00f3n de pol\u00edticas y procedimientos. <\/P>
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Los diamantes no son eternos<\/STRONG><\/P>
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En el caso  NevWest, los cargos surgen de la relaci\u00f3n de la compa\u00f1\u00eda con CMKM Diamonds Inc., que realizaba operaciones de compra y venta hasta que la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio revoc\u00f3 su licencia en marzo del 2005. Las acciones fueron calificadas como t\u00edtulos sin valor. <\/P>
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La NASD dijo que NevWest dio la espalda a lo se que consideran obvias se\u00f1ales de alerta, al tiempo que recib\u00eda millones de d\u00f3lares en comisiones sin presentar informes de actividad sospechosa a FinCEN. <\/P>
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\u00bfQu\u00e9 hacer?<\/STRONG><\/P>
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Rumyantsev neg\u00f3 esta semana que su compa\u00f1\u00eda hubiera hecho algo incorrecto, diciendo que su firma hab\u00eda estado monitoreando las cuentas de CMKM, enviando consultas a los auditores y abogados para evaluar si sus actividades eran dudosas, e incluso present\u00f3 el tema ante funcionarios de NASD. <\/P>
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\u201c\u00bfD\u00f3nde termina nuestra responsabilidad?, pregunt\u00f3, refiri\u00e9ndose a llegar hasta el fondo de las actividades sospechosas en una compa\u00f1\u00eda con la que se realizan negocios.  \u201cCreo que fuimos por encima y m\u00e1s all\u00e1 de nuestras obligaciones cuando se trat\u00f3 de cumplimiento\u201d. <\/P>
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La NASD no est\u00e1 de acuerdo.  Se\u00f1ala varias instancias que considera muestran un patr\u00f3n de actividad que deber\u00eda haber generado preguntas: <\/P>
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