TERRORISMO La decisi\u00f3n de un juez estadounidense de autorizar una demanda judicial colectiva contra un banco del Medio Oriente envi\u00f3 un mensaje claro de que las instituciones financieras pueden ser consideradas responsables por actos de terrorismo cometidos en suelo extranjero. La Jueza de la Corte del Distrito de Nueva York Nina Gershon rechaz\u00f3 la pretensi\u00f3n del Arab Bank de rechazar la demanda judicial colectiva presentada contra el mismo por las familias de las v\u00edctimas de un ataque suicida. En su decisi\u00f3n de 64 p\u00e1ginas emitida en enero, la Jueza Gershon dijo que las familias alegaban correctamente que el Arab Bank \u201ca sabiendas e intencionalmente provey\u00f3 servicios a organizaciones que sab\u00eda eran organizaciones terroristas\u201d y que el banco \u201cfacilit\u00f3 el lavado de dinero\u201d. La demanda fue presentada en 2004 en nombre de m\u00e1s de 30 familias de individuos mutilados o muertos en Israel desde 2001 hasta 2003. Las familias alegan que el banco administraba un plan de beneficio por muerte para las familias de los atacantes suicidas. El Arab Bank trat\u00f3 de lograr que se rechazara la demanda alegando que el caso deber\u00eda ser juzgado en el lugar donde ocurrieron los hechos de violencia en lugar de Nueva York. La demanda civil es una de las cuatro presentadas contra el Arb Bank, que ha enfrentado cr\u00edticas por sus d\u00e9biles controles antilavado de dinero y contra la financiaci\u00f3n del terrorismo.<\/P> LEGISLACI\u00d3N ACCIONES DE CONTROL Banco de Miami paga multa de US$250.000 OCC cita fallas de diligencia debida de banco OCC ordena a banco a que vigile a proveedores FUTUROS DECOMISO DE ACTIVOS Departamento del Tesoro de EE.UU. decomis\u00f3 m\u00e1s de US$257 millones en activos il\u00edcitos durante 2006<\/STRONG> PRESUPUESTOS<\/STRONG> Presupuesto de la ICE podr\u00eda aumentar un 7 por ciento<\/STRONG> CORRUPCI\u00d3N TERRORISMOJuez de EE.UU. autoriza a familias a continuar demanda contra el Arab BankLa decisi\u00f3n de un juez estadounidense de autorizar […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-3789","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
Juez de EE.UU. autoriza a familias a continuar demanda contra el Arab Bank<\/STRONG><\/P>
\n
<\/STRONG>Proyecto del Senado ampliar\u00eda el alcance de la ley de lavado de dinero de EE.UU.
<\/STRONG>El senador estadounidense Check Grassley present\u00f3 un proyecto de ley en febrero pasado que incrementar\u00eda los juicios por lavado de dinero y ampliar\u00eda la lista de m\u00e1s de 200 delitos subyacentes de lavado de dinero, o actividades ilegales espec\u00edficas, para incluir a todos los delitos federales y estatales punibles con prisi\u00f3n de m\u00e1s de un a\u00f1o. La medida permitir\u00eda a los fiscales acusar de actos m\u00faltiples bajo un mismo cargo en la presentaci\u00f3n de una acusaci\u00f3n, d\u00e1ndoles lugar para procesar judicialmente casos que involucren a delitos tradicionalmente no relacionados con el lavado de dinero y permitirles tratar de lograr condenas por delitos cometidos en pa\u00edses extranjeros que \u201ctengan un efecto en EE.UU.\u201d. El proyecto tambi\u00e9n aumentar\u00eda la sanci\u00f3n por contrabando de dinero en efectivo a 10 a\u00f1os de prisi\u00f3n y someter\u00eda a los transportistas de dinero en efectivo a cargos criminales. Las transacciones en donde participen cuentas con m\u00e1s de US$10.000 en fondos obtenidos ilegalmente ser\u00edan consideradas transacciones de m\u00e1s de US$10.000 en fondos obtenidos ilegalmente, sin perjuicio de c\u00f3mo haya sido obtenido el resto del dinero en la cuenta. Grassley present\u00f3 un proyecto similar en marzo de 2006 en qued\u00f3 relegado en el Comit\u00e9 Judicial del Senado.<\/P>
\n
OTS cita a banco por falencias ALD
<\/STRONG>
La Oficina de Supervisi\u00f3n del Ahorro del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, OTS) cit\u00f3 al People\u00b4s Federal Savings Bank and Loan Association por falencias importantes en sus controles de lavado de dinero y le dio un plazo de dos meses para reforzar sus pol\u00edticas. El banco, de 120 a\u00f1os de antig\u00fcedad, omiti\u00f3 identificar y reportar transacciones estructuradas y otras actividades sospechosas, de acuerdo con una orden de cesar y desistir de febrero. La OTS tambi\u00e9n encontr\u00f3 fallas en el componente de revisi\u00f3n independiente de su programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB). El banco de Sydney, Ohio, estuvo de acuerdo en adoptar \u201cprocedimientos de diligencia debida mejorada para los clientes de mayor riesgo\u201d, y contratar individuos \u201ccalificados y capacitados adecuadamente\u201d para revisar su programa antilavado de dinero (ALD), seg\u00fan los documentos presentados ante la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC).<\/P>
\n
<\/STRONG>
El International Bank of Miami acord\u00f3 pagar una multa de US$250.000 en febrero para concluir los cargos respecto a que hab\u00eda omitido obtener informaci\u00f3n sobre los clientes y transacciones de alto riesgo. El banco, que presta servicios a clientes del sur de la Florida, Am\u00e9rica Central y el Caribe, tambi\u00e9n omiti\u00f3 calificar los riesgos de las transacciones y transferencias cablegr\u00e1ficas mayores enviadas a pa\u00edses extranjeros, de acuerdo con la Oficina de Contralor de la Moneda del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, OCC). La orden de la OCC tambi\u00e9n citaba al banco por omitir hacer el seguimiento de las personas expuestas pol\u00edticamente, no capacitar a sus empleados sobre c\u00f3mo encontrar y reportar actividades sospechosas y pasar por alto operaciones en cuentas referidas a pr\u00e9stamos \u201cinusuales y sospechosos\u201d.<\/P>
\n
<\/STRONG>
La OCC cit\u00f3 a las sucursales de Nueva York y California del CITIC Ka Wah Bank Ltd. por \u201cimportantes deficiencias\u201d en sus operaciones de banca corresponsal que dificultaron su capacidad para combatir el lavado de dinero y la financiaci\u00f3n del terrorismo. El banco de Hong Kong omiti\u00f3 revisar las transferencias cablegr\u00e1ficas con relaci\u00f3n a la lista de individuos especialmente designados de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (por sus siglas en ingl\u00e9s, OFAC) \u2013 una lista de individuos y grupos a los cuales se les proh\u00edbe realizar actividades comerciales con entidades de EE.UU. \u2013 o realizar diligencia debida sobre las cuentas corresponsales extranjeras, seg\u00fan el acuerdo. La OCC no especific\u00f3 si el banco realiz\u00f3 operaciones con una entidad sancionada, pero el procedimiento de control oblig\u00f3 al banco a mejorar sus controles internos, procedimientos de diligencia debida, procedimientos de cumplimiento OFAC y pr\u00e1cticas de banca corresponsal deficientes.<\/P>
\n
<\/STRONG>La OCC le orden\u00f3 a un banco de Pennsylvania que vigilara a sus proveedores y consultores m\u00e1s de cerca en relaci\u00f3n al cumplimiento LSB \u2013 una demanda que indica que las instituciones financieras no pueden evadir sus responsabilidades terceriz\u00e1ndolas a otras compa\u00f1\u00edas. La OCC le orden\u00f3 al Comerse Bank \/ Harrisburg Nacional Association en un acuerdo escrito firmado el 26 de enero, que mejorara sus pr\u00e1cticas de calificaci\u00f3n de riesgo, procedimientos de identificaci\u00f3n y reporte de actividades sospechosas y pol\u00edticas de capacitaci\u00f3n del personal. El banco tambi\u00e9n debe realizar una revisi\u00f3n retrospectiva de todas las transacciones cablegr\u00e1ficas y en efectivo realizadas desde el 1 de enero de 2006 para verificar la existencia de actividades sospechosas no reportadas. La OCC tambi\u00e9n le orden\u00f3 al banco que modificara la forma en c\u00f3mo realiza operaciones comerciales con los \u201cconsultores y proveedores y vendedores de servicios de tecnolog\u00eda\u201d.<\/P>
\n
NFA cita a tercera compa\u00f1\u00eda por problemas ALD
<\/STRONG>La Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA), sancion\u00f3 a la firma Angus Jackson Futures Inc., con una multa de US$10.000 por falencias ALD en el tercer proceso regulatorio iniciado por la organizaci\u00f3n en un mes. La NFA, que solamente realiz\u00f3 dos procesos en 2006, cit\u00f3 a la compa\u00f1\u00eda de corretaje de Fort Lauderdale en febrero pasado por \u201cno elaborar e implementar un programa ALD\u201d, luego de que los auditores descubrieran una cantidad de falencias en las operaciones de Angus Jackson durante una inspecci\u00f3n realizada en octubre de 2005, seg\u00fan la demanda. Las compa\u00f1\u00edas de futuros han estado obligadas a mantener programas ALD desde 2002 y est\u00e1n sujetas a procedimientos de identificaci\u00f3n de clientes y reporte de actividades sospechosas desde 2003. Las sanciones de la NFA indican que las compa\u00f1\u00edas de futuros deber\u00edan tomar sus responsabilidades ALD \u201cseriamente y estar alertas ante cualquier deficiencias en su sector\u201d, dijo Paul Glenn, asesor legal de la Asociaci\u00f3n de Asesores de Inversi\u00f3n en Washington, D.C.<\/P>
\n
Conflicto con Banco de Macao cercano a soluci\u00f3n
<\/STRONG>
El Departamento del Tesoro de EE.UU. est\u00e1 pr\u00f3ximo a resolver una disputa con Corea del Norte sobre las cuentas congeladas en un banco de Macao. Los funcionarios del Departamento del Tesoro, que iniciaron conversaciones con Corea del Norte en enero sobre su supuesta participaci\u00f3n en delitos de falsificaci\u00f3n y lavado a trav\u00e9s del Banco Delta Asia, han obtenido informaci\u00f3n suficiente para resolver r\u00e1pidamente su disputa con el banco, dijo Daniel Glaser, secretario asistente del Departamento del Tesoro. El gobierno de Macao decomis\u00f3 US$24 millones en activos del Banco Delta Asia despu\u00e9s de que fuera designado como de principal inter\u00e9s por lavado de dinero por Estados Unidos en septiembre de 2005. Corea del Norte, que acord\u00f3 en febrero pasado desmantelar su principal reactor nuclear a cambio de US$400 millones en ayuda, quiere recuperar los activos del banco como parte de ese acuerdo.<\/P>
\n
El Fondo de Decomiso de Activos del Departamento del Tesoro de EE.UU. obtuvo US$257 millones durante el a\u00f1o fiscal 2006, producto de las confiscaciones de fondos de delitos tales como el lavado de dinero y tr\u00e1fico de drogas, incluidas costos\u00edsimas pinturas, autom\u00f3viles lujosos y viviendas a la orilla del mar. Las agencias del Departamento del Tesoro decomisaron m\u00e1s de US$500 millones en fondos il\u00edcitos para el Fondo de Decomiso de Activos durante los a\u00f1os 2005 y 2006, de acuerdo con una auditoria realizada por la Oficina del Inspector General. Seg\u00fan funcionarios del Departamento del Tesoro, un importante caso investigado durante 2005 increment\u00f3 las cifras correspondientes a ese a\u00f1o. El saldo neto del fondo era de US$246,8 millones a fines de 2006, comparado con los US$255,3 millones existentes a fines de 2005.<\/P>
\n
Podr\u00edan aumentar los presupuestos de FinCEN y IRS<\/STRONG>
La administraci\u00f3n Bush quiere aumentar el presupuesto de la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN) en un 22 por ciento, en parte, para ayudar a fondear sus iniciativas de presentaciones electr\u00f3nicas y de bases de datos de transferencias cablegr\u00e1ficas internacionales. FinCEN, la agencia responsable por el cumplimiento con las regulaciones LSB, dijo que utilizar\u00eda parte de los US$85,8 millones solicitados para el a\u00f1o fiscal 2008 para mejorar sus funciones de recupero de desastres y de administraci\u00f3n de proyectos. La asignaci\u00f3n representa una peque\u00f1a porci\u00f3n del presupuesto discrecional de US$12.100 millones que el Presidente Bush propuso otorgar al Departamento del Tesoro para el a\u00f1o fiscal que comienza el 1 de octubre. M\u00e1s del 90 por ciento de ese presupuesto, unos US$11.100 millones, est\u00e1 destinado para las funciones de recaudaci\u00f3n de impuestos del Servicio de Rentas Internas (por sus siglas en ingl\u00e9s, IRS). El pedido de fondos para el IRS representa un aumento del 6,3 por ciento sobre el gasto proyectada para 2007.<\/P>
\n
La administraci\u00f3n Bush propuso aumentar el presupuesto de la oficina de Control de Inmigraci\u00f3n y Aduanas (por sus siglas en ingl\u00e9s, ICE) en un 7 por ciento para el a\u00f1o pr\u00f3ximo para contratar a empleados nuevos y asignar fondos para sus operaciones comerciales relacionadas con el lavado de dinero y para una nueva unidad de investigaciones de contrabando de dinero en efectivo. La ICE, una agencia del Departamento de Seguridad Interior que investiga los delitos inmigratorios y de lavado de dinero internacional, recibir\u00eda US$5.000 bajo la propuesta del presidente para el a\u00f1o fiscal 2008. As\u00ed, recibir\u00eda US$2.100 millones para contratar empleados nuevos, adquirir equipos y entrenar a investigadores, oficiales de polic\u00eda y fiscales en un centro de contrabando de dinero en efectivo. Adem\u00e1s, utilizar\u00eda otros US$1.800 millones para costear a las unidades de transparencia del comercio y coordinar las investigaciones de lavado de dinero con las autoridades extranjeras de control legal.<\/P>
\n
Compa\u00f1\u00eda de Texas paga US$7,7 millones
<\/STRONG>
Una compa\u00f1\u00eda de energ\u00eda de Texas acord\u00f3 pagar US$7,7 millones al gobierno de EE.UU. para culminar con las acusaciones de que hab\u00eda pagado sobornos indirectamente al r\u00e9gimen del ex dictador iraqu\u00ed Saddam Hussein bajo el programa de ayuda \u201cpetr\u00f3leo por alimentos\u201d de las Naciones Unidas. El Paso Corp. \u2013 la tercera entidad en un mes en enfrentar un proceso gubernamental por su participaci\u00f3n en el programa humanitario corrupto \u2013 hab\u00eda eludido las acusaciones criminales, pero acord\u00f3 en febrero el decomiso de US$5,5 millones a favor del Departamento de Justicia de EE.UU. y cooperar con las investigaciones en curso. En un acuerdo separado, la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC) aplic\u00f3 una sanci\u00f3n civil de US$2,2 millones contra la compa\u00f1\u00eda porque carec\u00eda de controles internos para detectar e impedir los pagos il\u00edcitos a cambio del derecho de adquirir petr\u00f3leo bajo el programa humanitario de la ONU. La sanci\u00f3n es la primera aplicada por la SEC contra un contratista del programa.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"