La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN) y la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de ese pa\u00eds (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC) acordaron el jueves intercambiar informaci\u00f3n sobre el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario de los corredores de valores y de las compa\u00f1\u00edas de inversi\u00f3n.<\/SPAN><\/P> De acuerdo con el memorando de entendimiento, la SEC acord\u00f3 entregar a FinCEN informaci\u00f3n detallada cada trimestre sobre sus revisiones de cumplimiento y actividades de control de las organizaciones autorreguladas de valores. <\/SPAN>Por su parte, FinCEN, que administra y aplica las regulaciones de la mencionada ley, acord\u00f3 asistir a SEC y entregarle informes anal\u00edticos. <\/SPAN><\/P> Las agencias dijeron que el acuerdo para compartir informaci\u00f3n les ayudar\u00e1 a identificar mejor e impedir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en la industria multibillonaria de valores, que qued\u00f3 sujeta a las regulaciones Ley de Secreto Bancario en 2002. La agencia federal independiente, que aplica las leyes de valores, ejecut\u00f3 este a\u00f1o su primera acci\u00f3n de control contra una compa\u00f1\u00eda por violaciones al cumplimiento antilavado de dinero.<\/SPAN><\/P> El director de FinCEN Robert Werner dijo que el pacto es \u201cotra piedra fundamental\u201d en la actividad del FinCEN para \u201cfortalecer la comunicaci\u00f3n\u201d entre las varias agencias regulatorias federales. <\/SPAN><\/P> FinCEN ya tiene acuerdos similares con varios de esos reguladores \u2013 el Servicio de Rentas Internas (por sus siglas en ingl\u00e9s, IRS), la Junta de la Reserva Federal, la Corporaci\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sito, la Oficina de Contralor de la Moneda, la Oficina de Supervisi\u00f3n del Ahorro y la Administraci\u00f3n Nacional de Uniones de Cr\u00e9dito. Este mes, la Oficina de Control de Activos Extranjeros lleg\u00f3 a un acuerdo similar con el Departamento Bancario del Estado de Nueva York. La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN) y […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-3804","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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