{"id":3869,"date":"2007-01-22T05:00:00","date_gmt":"2007-01-22T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=a-pesar-de-los-riesgos-los-hedge-funds-operan-sin-regulaciones-lsb"},"modified":"2007-01-22T05:00:00","modified_gmt":"2007-01-22T05:00:00","slug":"a-pesar-de-los-riesgos-los-hedge-funds-operan-sin-regulaciones-lsb","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=a-pesar-de-los-riesgos-los-hedge-funds-operan-sin-regulaciones-lsb","title":{"rendered":"A pesar de los riesgos, los hedge funds operan sin regulaciones LSB"},"content":{"rendered":"

Por Matt Squire<\/o:p><\/SPAN><\/P>

m.squire@fortent.com<\/A><\/o:p><\/SPAN><\/P>
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Los reguladores que buscan cortar todas las posibles v\u00edas del lavado de dinero a trav\u00e9s del sistema financiero de EE.UU. han dejado una llamativa puerta abierta que pueden explotar los traficantes de drogas y los terroristas: los hedge funds.<\/o:p><\/I><\/SPAN><\/P>
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La ausencia de regulaci\u00f3n antilavado de dinero para el sector de los hedge funds<\/I>, que creci\u00f3 desde unos aproximadamente US$300.000 millones a m\u00e1s de US$1 trill\u00f3n en activos a fin del a\u00f1o pasado, preocupa a muchos en la industria financiera.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cHay una relaci\u00f3n entre el grado de regulaci\u00f3n y el riesgo de lavado de dinero\u201d, dijo James Harmon, director ejecutivo de Harmon Firm LLC en Nueva York, que provee servicios de diligencia debida a los inversores en hedge funds.<\/I>  <\/SPAN>\u201cA menor regulaci\u00f3n, mayor es el riesgo\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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La Ley USA Patriot oblig\u00f3 a la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN) a aplicar las regulaciones de la Ley de Secreto Bancario a todas las instituciones financieras, incluidas las compa\u00f1\u00edas de inversi\u00f3n.  <\/SPAN>La agencia propuso en septiembre de 2002 reglas antilavado de dinero para los hedge funds, <\/I>las compa\u00f1\u00edas de  <\/SPAN>inversi\u00f3n no registradas, pero esa propuesta no fue considerada durante casi cinco a\u00f1os.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cLa regla todav\u00eda est\u00e1 pendiente de aprobaci\u00f3n y no podemos dar una fecha estimada\u201d, dijo la vocera de FinCEN Candice Pratshc, agregando que los funcionarios de FinCEN no pueden comentar el estado de sus reglas propuestas.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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Ana Terhune, abogada de la firma Capital Management Law Group PLLC de Washington, D.C., especializada en la creaci\u00f3n de hedge funds<\/I>, dijo que la falta de supervisi\u00f3n es preocupante, especialmente porque los hedge funds<\/I> se han vuelto m\u00e1s accesibles y, por ende, m\u00e1s vulnerables al lavado de dinero.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cCualquiera que recibe dinero de un cliente en custodia, registrado o no, deber\u00eda tener una responsabilidad estricta, igual que los bancos\u201d, dijo Terhune. \u201cPor lo que exceptuarlos de estos requisitos no corresponde\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cUsted puede ingresar actualmente en un hedge fund <\/I>por US$25.000 o US$50.000\u201d, dijo.  <\/SPAN><\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cEl m\u00ednimo utilizado generalmente se encontraba alrededor de US$1 mill\u00f3n, y el nuevo bajo costo es muy, muy atractivo para alguien que est\u00e1 movilizando dinero en cantidades peque\u00f1as\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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En su propuesta de 2002, FinCEN recomend\u00f3 obligar a los hedge funds<\/I> constituidos en Estados Unidos a establecer programas antilavado de dinero si les permiten a los inversores rescatar acciones dentro de los dos a\u00f1os de la inversi\u00f3n inicial y tienen como m\u00ednimo US$1 mill\u00f3n en activos.
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\u201cLos corredores de valores, que se oponen a esas restricciones, han ejercido su lobby para demorar el proceso regulatorio\u201d, dijo Thomas Cash, director gerente ejecutivo de la oficina de Miami de la firma consultora de riesgo Kroll Inc.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cEl elefante de 900 libras que nadie quiere mirar son los corredores de acciones y bonos\u201d, dijo Cash. \u00bfDe d\u00f3nde cree que proviene el dinero de los hedge funds<\/I>? Los jugadores de intereses en acciones no quieren que se concrete esa regulaci\u00f3n y han hecho mucho lobby para que siga en ese estado\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cFinCEN tambi\u00e9n puede haber estado esperando ver si la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC), que regula a los hedge funds<\/I> en temas de fraude y responsabilidad civil, emitir\u00eda otra regla antes de avanzar con su propia propuesta\u201d, dijo Terhune.  <\/SPAN>La SEC complet\u00f3 una regulaci\u00f3n en diciembre de 2004 que hubiera obligado a los gerentes de los fondos responsables de al menos US$30 millones en activos a registrarse con la agencia, pero la Corte Federal de Apelaciones en Washington D.C. derog\u00f3 la regla en junio de 2006.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cCreo que FinCEN ten\u00eda grandes esperanzas de que la SEC emitiera la regla nueva\u201d, dijo Terhune. \u201cEllos creyeron que podr\u00edan enfrentar el tema de otra forma\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cMientras la propuesta de FinCEN contin\u00faa juntando polvo, muchos hedge funds<\/I> comenzaron a implementar sus propias pol\u00edticas internas para protegerse contra el lavado de dinero\u201d, dijo Kate Dressel, presidenta de Strategic Compliance Solutions LLC, firma consultora de Connecticut que asesora a los fondos de inversi\u00f3n en temas de cumplimiento regulatorio.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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Por ejemplo, Dressel dijo que sus clientes a menudo incluyen estipulaciones en sus estatutos de constituci\u00f3n que s\u00f3lo permiten a los inversores transferir dinero del fondo a la cuenta bancaria de donde originalmente se recibi\u00f3 el dinero en efectivo para el fondo.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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\u201cHan tomado algunos pasos  <\/SPAN>muy simples pero amplios para eliminar la posibilidad de ser involucrados con el lavado de dinero\u201d, dijo Dressel.<\/o:p><\/SPAN><\/P>
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Harmon dijo que esas medidas preventivas deber\u00edan ser elogiadas, pero agreg\u00f3, \u201cEntonces el tema es, \u2018\u00bfest\u00e1n trabajando bien con respecto a los est\u00e1ndares reconocidos\u2019\u201d.<\/o:p><\/SPAN><\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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