(Ver detalles: Preguntas b\u00e1sicas del caso Falciani)<\/strong><\/a><\/p>\n La cifra fue calculada en base a los beneficios indebidos por las operaciones juzgadas m\u00e1s litigiosas.<\/p>\n
Sin embargo, este acuerdo no cierra el cap\u00edtulo de este caso para el HSBC, pues est\u00e1n curso procesos judiciales en Francia y Argentina.<\/p>\n
El procurador general de Ginebra, Olivier Jornot, describi\u00f3 el proceso con las siguientes expresiones:<\/p>\n
1.- \u201cExisti\u00f3 en la entidad financiera un d\u00e9ficit organizacional en la lucha contra el blanqueo de dinero\u201d.<\/p>\n
2.- \u201cSe demuestra la debilidad de la ley en Suiza para la entrada de fondos de origen criminal en su sistema financiero\u201d.<\/p>\n
3.- \u201cEs muy f\u00e1cil pedir que investiguemos, pero el problema es la ley que no castiga a los intermediarios que aceptan fondos de origen dudoso”.<\/p>\n
Las debilidades del cumplimento<\/strong><\/p>\nDe acuerdo con las investigaciones realizadas a trav\u00e9s de la incautaci\u00f3n y an\u00e1lisis de documentos, se determinaron falencias elevadas en los procesos de control y prevenci\u00f3n en LD\/FT, las cuales resumimos:<\/p>\n
1.-Violaci\u00f3n del deber del personal de cumplimiento de identificar adecuadamente la procedencia de los fondos. <\/p>\n
2.- Omisi\u00f3n de la obligaci\u00f3n de aclarar situaciones de riesgo. <\/p>\n
3.- Incapacidad para detectar transacciones sospechosas.<\/p>\n
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Por: Fernando Mart\u00ednez HSBC pagar\u00e1 US$43 millones como parte del acuerdo por una investigaci\u00f3n de la fiscal\u00eda de Ginebra […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-3973","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
Multa de US$ 43 millones acuerda HSBC en Suiza tras caso Falciani | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"noindex, follow\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Multa de US$ 43 millones acuerda HSBC en Suiza tras caso Falciani | Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" 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