{"id":3981,"date":"2009-10-14T04:00:00","date_gmt":"2009-10-14T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos"},"modified":"2009-10-14T04:00:00","modified_gmt":"2009-10-14T04:00:00","slug":"fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos","title":{"rendered":"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos"},"content":{"rendered":"<p>Por <a href=\"mailto:editor@lavadodinero.com\">Kieran Beer.<\/a><\/p>\n<p>Los miembros de las junta directiva de los banco pudieran pagar sanciones civiles monetarias si sus instituciones no pueden corregir las violaciones de la Ley de Secreto Bancario de Estados Unidos (LSB), advirti\u00f3 un funcionario de la Corporaci\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sito (FDIC, por sus siglas en ingl\u00e9s) este martes.<\/p>\n<p>Mientras que la agencia ha impuesto hist\u00f3ricamente penas monetarias contra los directores de las instituciones financieras por ciertas violaciones, raramente las ha aplicado como m\u00e9todo de correcci\u00f3n de fallas en procesos antilavado de dinero, dijo a Lisa Arquette, director adjunto en el FDIC, despu\u00e9s de hablar en un panel en una conferencia de la Asociaci\u00f3n Americana de Banqueros en Washington (USA).<\/p>\n<p>La agencia federal busca maneras de castigar infracciones ALD sin afectar la imagen de instituci\u00f3n financiera, por lo que cada vez orientar\u00e1 m\u00e1s las sanciones hacia los miembros de la directiva, afirm\u00f3 la funcionaria.<\/p>\n<p>La FDIC tiene que considerar muy cuidadosamente la salud fiscal de las 5.200 instituciones que est\u00e1n aseguradas por el organismo y debe \u201cdecidir qu\u00e9 pueden los bancos cumplir&#8221;, explic\u00f3 Arquette a los asistentes de la conferencia.<\/p>\n<p>La solvencia de los bancos es particularmente importante para la FDIC, porque es el organismo que garantiza los dep\u00f3sitos de las instituciones que colapsan, precis\u00f3 Arquette. En lo que va de a\u00f1o unos 95 bancos asegurados por la agencia han fallado, conduciendo el fondo del seguro de la agencia a cifras rojas.<\/p>\n<p>Arquette indic\u00f3 que la penalizaci\u00f3n de los miembros de la junta directiva de los bancos tambi\u00e9n tiene sentido, porque ellos son, en \u00faltima instancia, los responsables del cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario.<\/p>\n<p>Los directores que no han cumplido con las correcciones ordenadas por la FDIC, incluyendo \u00f3rdenes de cesar y desistir, fueron candidatos a penas civiles monetarias, inform\u00f3 la funcionaria en los comentarios hechos despu\u00e9s del panel.<\/p>\n<p>El esfuerzo para sostener los bancos en una situaci\u00f3n rentable coincide con las versiones de reguladores que aseguran que la reducci\u00f3n de los costos operativos est\u00e1 deshaciendo las estructuras ALD de las instituciones. Arquette indic\u00f3 que El FDIC est\u00e1 observando los casos \u201ccuando los bancos despiden a oficiales de cumplimiento para ahorrar dinero&#8221;. Sus preocupaciones por los procesos de reducci\u00f3n de costos en las empresas financieras fueron compartidas por Juan Wagner, el director de cumplimiento ALD \/ LSB de la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en ingl\u00e9s). \u00c9l tambi\u00e9n expres\u00f3 la preocupaci\u00f3n de que a los oficiales cumplimiento se les asignen portafolios cada vez m\u00e1s grandes dentro de sus firmas.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Kieran Beer. Los miembros de las junta directiva de los banco pudieran pagar sanciones civiles monetarias si sus instituciones [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"featured_image_src":"","ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"noindex, follow\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" content=\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos\" \/>\n<meta property=\"og:site_name\" content=\"Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"article:publisher\" content=\"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:card\" content=\"summary_large_image\" \/>\n<meta name=\"twitter:site\" content=\"@pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:label1\" content=\"Tiempo de lectura\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data1\" content=\"2 minutos\" \/>\n<script type=\"application\/ld+json\" class=\"yoast-schema-graph\">{\"@context\":\"https:\/\/schema.org\",\"@graph\":[{\"@type\":\"WebPage\",\"@id\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos\",\"url\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos\",\"name\":\"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\/\/pluscomply.com\/#website\"},\"datePublished\":\"2009-10-14T04:00:00+00:00\",\"dateModified\":\"2009-10-14T04:00:00+00:00\",\"description\":\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\",\"breadcrumb\":{\"@id\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos#breadcrumb\"},\"inLanguage\":\"es\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"ReadAction\",\"target\":[\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos\"]}]},{\"@type\":\"BreadcrumbList\",\"@id\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos#breadcrumb\",\"itemListElement\":[{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":1,\"name\":\"Portada\",\"item\":\"https:\/\/pluscomply.com\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":2,\"name\":\"Art\u00edculos\",\"item\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":3,\"name\":\"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos\"}]},{\"@type\":\"WebSite\",\"@id\":\"https:\/\/pluscomply.com\/#website\",\"url\":\"https:\/\/pluscomply.com\/\",\"name\":\"Plus Comply\",\"description\":\"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"SearchAction\",\"target\":{\"@type\":\"EntryPoint\",\"urlTemplate\":\"https:\/\/pluscomply.com\/?s={search_term_string}\"},\"query-input\":\"required name=search_term_string\"}],\"inLanguage\":\"es\"}]}<\/script>\n<!-- \/ Yoast SEO plugin. -->","yoast_head_json":{"title":"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","robots":{"index":"noindex","follow":"follow"},"og_locale":"es_ES","og_type":"article","og_title":"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply","og_description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","og_url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos","og_site_name":"Plus Comply","article_publisher":"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive","twitter_card":"summary_large_image","twitter_site":"@pluscomplylive","twitter_misc":{"Tiempo de lectura":"2 minutos"},"schema":{"@context":"https:\/\/schema.org","@graph":[{"@type":"WebPage","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos","url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos","name":"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos | Plus Comply","isPartOf":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website"},"datePublished":"2009-10-14T04:00:00+00:00","dateModified":"2009-10-14T04:00:00+00:00","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","breadcrumb":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos#breadcrumb"},"inLanguage":"es","potentialAction":[{"@type":"ReadAction","target":["https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos"]}]},{"@type":"BreadcrumbList","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fdic-orienta-sanciones-ald-contra-directores-de-bancos#breadcrumb","itemListElement":[{"@type":"ListItem","position":1,"name":"Portada","item":"https:\/\/pluscomply.com\/"},{"@type":"ListItem","position":2,"name":"Art\u00edculos","item":"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos"},{"@type":"ListItem","position":3,"name":"FDIC orienta sanciones ALD contra directores de bancos"}]},{"@type":"WebSite","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website","url":"https:\/\/pluscomply.com\/","name":"Plus Comply","description":"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance","potentialAction":[{"@type":"SearchAction","target":{"@type":"EntryPoint","urlTemplate":"https:\/\/pluscomply.com\/?s={search_term_string}"},"query-input":"required name=search_term_string"}],"inLanguage":"es"}]}},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos\/3981"}],"collection":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos"}],"about":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/types\/articulos"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fmedia&parent=3981"}],"wp:term":[{"taxonomy":"categoria_de_base_de_conocimient","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_de_base_de_conocimient&post=3981"},{"taxonomy":"etiqueta_de_base_de_conocimiento","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fetiqueta_de_base_de_conocimiento&post=3981"},{"taxonomy":"categoria_multimedia","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_multimedia&post=3981"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}