Brian Monroe.<\/A><\/P>Reguladores federales y estatales de Estados Unidos ordenaron al banco franc\u00e9s Societe Generale (SocGen) que refuerce sus controles antilavado de dinero de su sucursal en Nueva York, incluidas sus operaciones de compensaciones en d\u00f3lares.<\/P>
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La Reserva Federal y el Departamento Bancario del Estado de Nueva Cork (NYSBD, por sus siglas en ingl\u00e9s) ordenaron al banco en un acuerdo escrito difundido el martes pasado, que revise y mejore las operaciones de banca corresponsal y de compensaciones de transferencias de fondos de la sucursal.<\/P>
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El SocGen tambi\u00e9n debe asignar m\u00e1s recursos a la capacitaci\u00f3n del personal de cumplimiento de la sucursal al tema de la Ley de Secreto Bancario (LSB), seg\u00fan el acuerdo. <\/P>
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Los reguladores tambi\u00e9n criticaron los procedimientos de diligencia debida y de monitoreo de transacciones de la sucursal, e instruyeron al banco para que realice una revisi\u00f3n independiente de sus cuentas y transacciones del per\u00edodo que va desde el 1 de julio de 2007 al 31 de diciembre de 2007. <\/P>
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La naturaleza punitiva de la acci\u00f3n sugiere que hab\u00eda un \u201cquiebre sist\u00e9mico de los controles sobre las pol\u00edticas y procedimientos [antilavado de dinero]\u201d, dijo un oficial de cumplimiento de un importante banco estadounidense, quien pidi\u00f3 no ser identificado. <\/P>
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La decisi\u00f3n de la Reserva Federal y del NYSBD de que el SocGen realice una revisi\u00f3n retrospectiva relativamente corta podr\u00eda mostrar que la sucursal \u201ctermin\u00f3 descubriendo sus problemas y trat\u00f3 de solucionarlos\u201d, explic\u00f3 el funcionario. \u201cPosiblemente \u00e9sa sea la raz\u00f3n de que se encuentre en la forma de orden escrita, en lugar de una orden de cesar y desistir o de una sanci\u00f3n civil monetaria\u201d. <\/P>
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Seg\u00fan un informe publicado el martes en el Financial Times, el SocGen inform\u00f3 que hab\u00eda comenzado a solucionar las deficiencias ALD\/LSB de la sucursal antes de firmar el acuerdo con la Reserva Federal y el NYSBD.<\/P>
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Los procedimientos de control se realizaron con posterioridad al conocido proceso judicial iniciado por Francia contra el SocGen y otros tres bancos por no haber supuestamente impedido que compa\u00f1\u00edas pantalla con actividades il\u00edcitas lavaran US$121 millones entre 1996 y 2001. En diciembre, un tribunal franc\u00e9s absolvi\u00f3 al SocGen y a Barclays France, pero conden\u00f3 al Societe Marseillaise de Credit y al Banco Nacional de Pakist\u00e1n. <\/P>
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El caso en Francia pudo haber generado un mayor escrutinio regulatorio en Estados Unidos sobre el SocGen, terminando en el proceso de control informado el martes, se\u00f1al\u00f3 Gil Schwartz, fundador de la firma de abogados Schwartz & Ballen LLP, de Washington, D.C. \u201cNo es sorprendente ver a una agencia inspeccionarlos m\u00e1s cuidadosamente [bajo esas circunstancias].\u201d dijo Schwartz, ex asesor general asociado de la Reserva Federal hasta 1995.<\/P>
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El banco tambi\u00e9n apareci\u00f3 en los titulares de los medios en enero de 2008 despu\u00e9s de informar que el operador \u201ccorrupto\u201d J\u00e9r\u00f4me Kerviel hab\u00eda realizado transacciones fraudulentas que le costaron al SocGen US$7.000 millones. El incidente hizo que la Comisi\u00f3n Bancaria de Francia multara al SocGen en aproximadamente US$6,3 millones en julio por \u201cfallas serias\u201d en sus controles internos. <\/P>
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Los llamados realizados a la oficina de Nueva York del SocGen no fueron respondidos.
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