{"id":4188,"date":"2004-11-08T05:00:00","date_gmt":"2004-11-08T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=ex-oficial-lsb-acusa-a-banco-de-despedirlo-por-presentar-un-ros"},"modified":"2004-11-08T05:00:00","modified_gmt":"2004-11-08T05:00:00","slug":"ex-oficial-lsb-acusa-a-banco-de-despedirlo-por-presentar-un-ros","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=ex-oficial-lsb-acusa-a-banco-de-despedirlo-por-presentar-un-ros","title":{"rendered":"Ex oficial LSB acusa a banco de despedirlo por presentar un ROS"},"content":{"rendered":"<p>Por <a href=\"mailto:editor@lavadodinero.com\">Brian Monroe<\/a>&nbsp;<\/p>\n<p>Alegando que fue despedido por tratar de presentar un reporte de operaci\u00f3n sospechosa referido a un cliente y a dos empleados, un ex oficial de cumplimiento de un banco ubicado en Nueva Jersey, present\u00f3 una demanda judicial por una suma no especificada por lucro cesante, honorarios de abogados y da\u00f1os y perjuicios. <\/p>\n<p>Richard Boywitt, quien trabaj\u00f3 como oficial de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB) en el Brunswick Bank and Trust durante casi seis meses en 2007, aleg\u00f3 que el banco infringi\u00f3 las leyes de protecci\u00f3n a los empleados en una demanda judicial presentada el 1 de mayo en la Corte Suprema de Nueva Jersey.<\/p>\n<p>Algunos profesionales de cumplimiento comentan que el caso es una rareza, pero que si las acusaciones de Boywitt llegaren a tener m\u00e9rito, a criterio del tribunal, mostrar\u00eda la lucha que algunos oficiales de cumplimiento a la que se ven sometidos a tratar de cumplir con las obligaciones regulatorias y complacer a sus superiores. &nbsp;<\/p>\n<p>Agregaron que los reguladores hist\u00f3ricamente toman medidas severas contra las instituciones financieras que no dan a los oficiales de cumplimiento independencia para monitorear y reportar operaciones sospechosas. <\/p>\n<p>El caso ser\u00e1 seguido muy de cerca porque ser despedido por \u201chacer su trabajo es la peor pesadilla para un oficial de cumplimiento\u201d, dijo Kenneth Bryant, director administrador de Bryant &amp; Associates, consultora ALD de Hayesville, estado de Carolina del Norte. \u201cEllos [los oficiales de cumplimiento] piensan esto todos los d\u00edas\u201d.<\/p>\n<p>Los funcionarios del Brunswick Bank and Trust no devolvieron los llamados hechos para pedirles comentarios sobre el tema. <\/p>\n<p>El Brunswick Bank and Trust, que tiene cinco sucursales y activos por US$113,7 millones, seg\u00fan el informe anual publicado en diciembre de 2007, ya fue objeto de una sanci\u00f3n regulatoria. <\/p>\n<p>En Marzo de 1996 la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos sancion\u00f3 al banco con una multa de US$150.000 por no presentar reportes de operaciones sospechosas de clientes referidos a 15 dep\u00f3sitos en efectivo superiores a los US$10.000.&nbsp; &nbsp;<br \/><b><br \/>De un ROS a un despido<\/b><\/p>\n<p>Boywitt tiene un t\u00edtulo universitario en negocios y una maestr\u00eda en finanzas, y estaba \u201cbien calificado para el trabajo\u201d por haber trabajado en finanzas durante m\u00e1s de 15 a\u00f1os, seg\u00fan se indica en la demanda de ocho p\u00e1ginas. La demanda menciona tambi\u00e9n que despu\u00e9s de haber sido ascendido del cargo de auditor interno a oficial LSB, seis meses de haber comenzado a trabajar en la instituci\u00f3n &#8211; el salario de Boywitt se increment\u00f3 de US$40.000 a US$47.000 \u2013 comenzaron a presentarse fricciones con otros departamentos del banco cuando comenz\u00f3 a solicitar informaci\u00f3n vinculada a la LSB.<\/p>\n<p>En la demanda alega que&nbsp; Roman Gumina, presidente y director ejecutivo del banco, le pidi\u00f3 a Boywitt que \u201cpasara por alto actividades\u201d que pudieran llevar a un ROS, dici\u00e9ndole que \u201ctenga cuidado con lo que escribe, no queremos despedir a nadie\u201d.<\/p>\n<p>Boywitt alega que las tensiones con la gerencia del banco aumentaron en Abril de 2007 cuando pregunt\u00f3 sobre un cliente, Frank Santisi. El expediente judicial menciona que Gumina le dijo a Boywitt que el hermano de Santisi hab\u00eda sido presidente del banco y que hab\u00eda sido arrestado por fraude con pr\u00e9stamos, y que Santisi no deb\u00eda tener una cuenta en el banco. <\/p>\n<p>Posteriormente Boywitt habl\u00f3 con dos cajeros que le indicaron que Santisi hab\u00eda ido al banco y que quer\u00eda cambiar billetes viejos por nuevos. El dinero en efectivo \u201col\u00eda a viejo\u201d y Santisi explic\u00f3 que su madre hab\u00eda fallecido y que \u00e9l hab\u00eda encontrado el dinero en la casa de ella, dijeron los cajeros. <\/p>\n<p>Boywitt le indic\u00f3 a los cajeros que escribieran las fechas y montos del efectivo que hab\u00eda llevado Santisi. Cuando Boywitt consult\u00f3 con ellos unas semanas despu\u00e9s, le informaron que Santisi no hab\u00eda regresado. <\/p>\n<p>Pero cuando Boywitt convers\u00f3 con una tercera cajera, ella le inform\u00f3 que Santisi hab\u00eda regresado el fin de semana y hab\u00eda cambiado US$8.000 en billetes viejos con uno de los cajeros a quien \u00e9l le hab\u00eda indicado que monitoreara cualquier transacci\u00f3n vinculada a Santisi, seg\u00fan el expediente judicial. <\/p>\n<p>El 27 de Abril de 2007, Boywitt dej\u00f3 un mensaje a Gumina inform\u00e1ndole que iba a presentar ROSs relacionados con los dos cajeros y Santisi. <\/p>\n<p>El 1 de Mayo de 2007,&nbsp; seg\u00fan la demanda, Gumina llam\u00f3 a Boywitt y le dijo: \u201c\u00bfc\u00f3mo puede presentar un ROS sobre un cliente cuya madre falleci\u00f3? \u00bfPresentar\u00eda un ROS contra los empleados? \u00bfEst\u00e1 usted totalmente loco?\u201d. <\/p>\n<p>Cualquier oficial de cumplimiento que se encuentre ante una actividad sospechosa \u201cdebe presentar el ROS.&nbsp; Las leyes no han cambiado\u201d, indic\u00f3 Ed Bjelke, consultor ALD en Valley Stream, Nueva York, y ex examinador supervisor de la Reserva Federal. La independencia del oficial de cumplimiento es esencial para poder cumplir la funci\u00f3n de manera efectiva. <\/p>\n<p>\u201dEl oficial de cumplimiento s\u00f3lo deber\u00eda reportar a la junta de directores cuando se trata de presentar un ROS\u201d, dijo Bjelke. Los ejecutivos s\u00f3lo deber\u00edan asegurarse que los documentos sean completados correctamente, no corregirlos o bloquearlos, agreg\u00f3. <\/p>\n<p>Steven Siegler, abogado de Boywitt, considera que el caso \u201ces alarmante para la gente en esa \u00e1rea. Es su trabajo informar y detectar cosas que otros no detectar\u00edan\u201d.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Brian Monroe&nbsp; Alegando que fue despedido por tratar de presentar un reporte de operaci\u00f3n sospechosa referido a un cliente [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4188","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.6 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Ex oficial LSB acusa a banco de despedirlo por presentar un ROS | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin 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