{"id":4213,"date":"2004-06-08T04:00:00","date_gmt":"2004-06-08T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald"},"modified":"2004-06-08T04:00:00","modified_gmt":"2004-06-08T04:00:00","slug":"banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald","title":{"rendered":"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD"},"content":{"rendered":"<p style=\"line-height: 130%; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span class=\"hps\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0El banco privado que presta servicios a la Reina Isabel II de Inglaterra y a otros adinerados individuos ingleses fue multado con 8,75 millones de libras esterlinas por el regulador bancario del Reino Unido, debido a serias deficiencias en su programa contra el lavado de dinero.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span class=\"hps\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El Coutts &amp; Company, que tiene sede en Londres y es propiedad de la Royal Bank of Scotland (RBS), fall\u00f3 en la <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cimplementaci\u00f3n y mantenimiento efectivo de sistemas y controles eficaces contra el blanqueo de dinero (ALD) relacionados con clientes de alto riesgo&#8221;<\/i>, incluyendo Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEP).<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span class=\"hps\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Seg\u00fan inform\u00f3 la Autoridad de Servicios Financieros (FSA por sus iniciales en ingl\u00e9s) este lunes, los examinadores ya hab\u00edan visitado a la entidad financiera en octubre de 2010 y hab\u00edan advertido que la entidad no <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201caplicaba controles robustos cuando empezaba relaciones con clientes de alto riesgo y no aplicaba monitoreo consistentemente a las relaciones con estos clientes de alto riesgo\u201d<\/i>.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span class=\"hps\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Adem\u00e1s, Coutts &amp; Company fall\u00f3 en determinar el origen de los recursos de sus clientes, no actualizaba adecuadamente la informaci\u00f3n de los PEPs y no aplicaba una escrutinio mayor a las transacciones de los clientes de alto riesgo, seg\u00fan inform\u00f3 la FSA.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span class=\"hps\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Esta nueva multa es la \u00faltima de una serie de sanciones aplicadas por los reguladores al Royal Bank of Scotland o sus subsidiarias por deficiencias de cumplimiento antilavado. En agosto de 2010, la FSA impuso al banco una multa de 5.6 millones de libras esterlinas. En marzo del mismo a\u00f1o, la instituci\u00f3n acord\u00f3 un pago con el Departamento de Justicia de Estados Unidos de US$ 500 millones por violaciones en el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario por parte del ABN Amro, empresa que hab\u00eda sido adquirida por el banco ingl\u00e9s en octubre de 2007.<\/span><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0El banco privado que presta servicios a la Reina Isabel II de Inglaterra y a otros adinerados individuos ingleses [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4213","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.6 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"noindex, follow\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" content=\"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald\" \/>\n<meta property=\"og:site_name\" content=\"Plus Comply\" \/>\n<meta property=\"article:publisher\" content=\"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:card\" content=\"summary_large_image\" \/>\n<meta name=\"twitter:site\" content=\"@pluscomplylive\" \/>\n<meta name=\"twitter:label1\" content=\"Tiempo de lectura\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data1\" content=\"1 minuto\" \/>\n<script type=\"application\/ld+json\" class=\"yoast-schema-graph\">{\"@context\":\"https:\\\/\\\/schema.org\",\"@graph\":[{\"@type\":\"WebPage\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald\",\"url\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald\",\"name\":\"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/#website\"},\"datePublished\":\"2004-06-08T04:00:00+00:00\",\"description\":\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\",\"breadcrumb\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald#breadcrumb\"},\"inLanguage\":\"es\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"ReadAction\",\"target\":[\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald\"]}]},{\"@type\":\"BreadcrumbList\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald#breadcrumb\",\"itemListElement\":[{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":1,\"name\":\"Portada\",\"item\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":2,\"name\":\"Art\u00edculos\",\"item\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?post_type=articulos\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":3,\"name\":\"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD\"}]},{\"@type\":\"WebSite\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/#website\",\"url\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/\",\"name\":\"Plus Comply\",\"description\":\"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"SearchAction\",\"target\":{\"@type\":\"EntryPoint\",\"urlTemplate\":\"https:\\\/\\\/pluscomply.com\\\/?s={search_term_string}\"},\"query-input\":{\"@type\":\"PropertyValueSpecification\",\"valueRequired\":true,\"valueName\":\"search_term_string\"}}],\"inLanguage\":\"es\"}]}<\/script>\n<!-- \/ Yoast SEO plugin. -->","yoast_head_json":{"title":"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","robots":{"index":"noindex","follow":"follow"},"og_locale":"es_ES","og_type":"article","og_title":"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply","og_description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","og_url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald","og_site_name":"Plus Comply","article_publisher":"https:\/\/www.facebook.com\/pluscomplylive","twitter_card":"summary_large_image","twitter_site":"@pluscomplylive","twitter_misc":{"Tiempo de lectura":"1 minuto"},"schema":{"@context":"https:\/\/schema.org","@graph":[{"@type":"WebPage","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald","url":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald","name":"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD | Plus Comply","isPartOf":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website"},"datePublished":"2004-06-08T04:00:00+00:00","description":"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.","breadcrumb":{"@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald#breadcrumb"},"inLanguage":"es","potentialAction":[{"@type":"ReadAction","target":["https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald"]}]},{"@type":"BreadcrumbList","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-usado-por-la-realeza-inglesa-recibe-multa-millonaria-por-deficiencias-ald#breadcrumb","itemListElement":[{"@type":"ListItem","position":1,"name":"Portada","item":"https:\/\/pluscomply.com\/"},{"@type":"ListItem","position":2,"name":"Art\u00edculos","item":"https:\/\/pluscomply.com\/?post_type=articulos"},{"@type":"ListItem","position":3,"name":"Banco usado por la realeza inglesa recibe multa millonaria por deficiencias ALD"}]},{"@type":"WebSite","@id":"https:\/\/pluscomply.com\/#website","url":"https:\/\/pluscomply.com\/","name":"Plus Comply","description":"Capacitaci\u00f3n y Servicios en Compliance","potentialAction":[{"@type":"SearchAction","target":{"@type":"EntryPoint","urlTemplate":"https:\/\/pluscomply.com\/?s={search_term_string}"},"query-input":{"@type":"PropertyValueSpecification","valueRequired":true,"valueName":"search_term_string"}}],"inLanguage":"es"}]}},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos\/4213","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/articulos"}],"about":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/types\/articulos"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fmedia&parent=4213"}],"wp:term":[{"taxonomy":"categoria_de_base_de_conocimient","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_de_base_de_conocimient&post=4213"},{"taxonomy":"etiqueta_de_base_de_conocimiento","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fetiqueta_de_base_de_conocimiento&post=4213"},{"taxonomy":"categoria_multimedia","embeddable":true,"href":"https:\/\/pluscomply.com\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategoria_multimedia&post=4213"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}