Por Pedro J. Mart\u00ednez-Fraga<\/P>
Los bancos y otras instituciones financieras son el medio preferido de lavar dinero obtenido de actividades ilegales. Es dif\u00edcil establecer la manera en que estas instituciones puedan estar inmiscuidas en el esfuerzo de legitimar fondos il\u00edcitos. Muchas veces, como hemos visto en innumerables casos de corrupci\u00f3n en los \u00faltimos tiempos, la parte lesionada generalmente es un gobierno o ente p\u00fablico. En esos casos, los involucrados deben saber con qu\u00e9 herramientas cuentan a la hora de recuperar dinero de la corrupci\u00f3n. <\/P>
\n
En el caso de Estados Unidos, hay diversas herramientas disponibles para recuperar los fondos de la corrupci\u00f3n que se encuentran a disposici\u00f3n de personas, entidades o estados.<\/P>
\n
Tres herramientas importantes<\/STRONG><\/P> En primer lugar, la parte perjudicada puede obtener informaci\u00f3n en EE.UU. para ser utilizada en investigaciones o procedimientos judiciales en el lugar donde ocurri\u00f3 la actividad il\u00edcita.<\/P> Segundo, puede intentar congelar o embargar los activos en Estados Unidos controlados por la entidad envuelta en actividades il\u00edcitas en el exterior.<\/P> Y por \u00faltimo, todas las partes con la capacidad procesal suficiente pueden entablar acciones legales contra esas entidades estadounidenses que cooperaron en el lavado del dinero.<\/P> Obtenci\u00f3n de informaci\u00f3n, el primer paso clave<\/STRONG><\/P> Una entidad extranjera puede intentar obtener documentos \u2013incluyendo registros bancarios\u2014para obligar a testificar a individuos potencialmente relacionados con la investigaci\u00f3n o procedimiento judicial pendiente ante un tribunal extranjero o ente investigador. <\/P> Las cortes federales de primera instancia en EE.UU. tienen jurisdicci\u00f3n de acuerdo con la legislaci\u00f3n del C\u00f3digo de Estados Unidos – 28 U.S.C. \u00a7 1782 – para asistir a una corte extranjera en la obtenci\u00f3n y suministro de pruebas relativas a una investigaci\u00f3n fuera del pa\u00eds.<\/P> La parte interesada puede requerir a la corte estadounidense que dicte una orden que obligue a ciertos bancos u otras instituciones financieras a, por un lado, entregar documentos relacionados con las entidades e individuos envueltos en una actividad il\u00edcita; y adem\u00e1s, hacer disponible para un examen oral a un representante del banco con conocimiento acerca de las transacciones conectadas con las personas involucradas en la actividad il\u00edcita.<\/P> Para utilizar esta metodolog\u00eda, la solicitud debe describir el procedimiento pendiente en el extranjero y c\u00f3mo los hechos desarrollados en ese procedimiento est\u00e1n relacionados con la informaci\u00f3n que se solicita en los Estados Unidos. La informaci\u00f3n solicitada debe estar bien detallada.<\/P> Los requisitos legales<\/STRONG><\/P> En primer lugar, la corte de EE.UU. debe resolver si est\u00e1 autorizada legalmente para aprobar la solicitud. En este sentido, existen tres requisitos que el solicitante debe satisfacer: Es importante resaltar que cuando la Secci\u00f3n 1782 utiliza la frase \u201cpara su uso en un procedimiento\u201d no est\u00e1 implicando que la informaci\u00f3n deba ser admisible en la jurisdicci\u00f3n extranjera. Lo importante es que el solicitante pretenda ofrecer la informaci\u00f3n en el procedimiento for\u00e1neo. <\/P> Otro aspecto importante es que no es necesario que el procedimiento extranjero ya haya comenzado o se haya entablado, el proceso debe estar en contemplaci\u00f3n razonable, pero no tiene que estar pendiente o ser inminente.<\/P> La Secci\u00f3n 1782 permite realizar la solicitud de asistencia judicial a trav\u00e9s de una carta rogatoria o requerimiento similar emitido por el tribunal extranjero o internacional o por pedido de cualquier parte interesada. Seg\u00fan la historia legislativa de la Secci\u00f3n 1782, el t\u00e9rmino \u201cpersona interesada\u201d incluye aquellos individuos o entidades expresamente designados por el derecho extranjero para actuar en un procedimiento \u2013como ser\u00eda el caso de un fiscal o procurador\u2014, o un litigante.<\/P> Finalmente, una entidad extranjera puede solicitar a las cortes de EE.UU. que embarguen ciertas cuentas bancarias u otros bienes dentro de Estados Unidos. <\/P> Cortes de EE.UU. han validado autos judiciales extranjeros que ordenan el congelamiento de bienes mientras el tribunal extranjero define la legalidad de la propiedad de esos bienes.<\/P> Un tribunal debe reconocer una medida de embargo cuando se cumplan de elementos: que el tribunal extranjero tenga jurisdicci\u00f3n sobre las partes, y debe de existir debido proceso por parte del tribunal. <\/P> La persona afectada por la medida debi\u00f3 haber sido notificada de la medida y hab\u00e9rsele otorgado la oportunidad de presentar objeciones.<\/P> Finalmente, debe ser demostrado que el orden p\u00fablico apoya, en vez de prevenir, el reconocimiento de la medida extranjera. Actualmente, las cortes de Florida aceptan el reconocimiento de autos extranjeros mientras no aparezca alg\u00fan aspecto que afecte el orden p\u00fablico. En efecto, el inter\u00e9s en favor del reconocimiento se acrecienta cuando la medida extranjera busca proteger a un acreedor (especialmente un estado extranjero) en recuperar una deuda v\u00e1lida.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por Pedro J. Mart\u00ednez-FragaLos bancos y otras instituciones financieras son el medio preferido de lavar dinero obtenido de actividades ilegales. […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4218","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
\n
\n
\n
\n
\n
\n
\n
\n
\n
\n
1. que la persona \u2013natural o jur\u00eddica\u2014de quien se solicita la informaci\u00f3n resida o se encuentre en el distrito en el cual se introduce la aplicaci\u00f3n;
2. que las pruebas sean solicitadas para su uso en un procedimiento ante un tribunal extranjero o internacional; y
3. que la aplicaci\u00f3n sea hecha por una \u201cpersona interesada.\u201d <\/P>
\n
\n
\n
\n
El embargo<\/STRONG><\/P>
\n
\n
\n
\n
\n