{"id":4287,"date":"2007-05-31T04:00:00","date_gmt":"2007-05-31T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=propuesta-para-mejorar-regulacion-sobre-divulgacion-de-beneficiarios-finales-es-insuficiente"},"modified":"2007-05-31T04:00:00","modified_gmt":"2007-05-31T04:00:00","slug":"propuesta-para-mejorar-regulacion-sobre-divulgacion-de-beneficiarios-finales-es-insuficiente","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=propuesta-para-mejorar-regulacion-sobre-divulgacion-de-beneficiarios-finales-es-insuficiente","title":{"rendered":"Propuesta para mejorar regulaci\u00f3n sobre divulgaci\u00f3n de beneficiarios finales es insuficiente"},"content":{"rendered":"

Por Matt Squire<\/A><\/P>

Una propuesta para reforzar los requisitos estatales para la divulgaci\u00f3n de la informaci\u00f3n del beneficiario final durante la constituci\u00f3n de compa\u00f1\u00edas es insuficiente, frente a las expectativas de las entidades gubernamentales federales e internacionales, seg\u00fan algunos expertos en cumplimiento.<\/P>
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La Asociaci\u00f3n Nacional de Secretarios de Estado (NASS, por sus siglas en ingl\u00e9s), public\u00f3 varias recomendaciones en julio pasado para crear m\u00e1s transparencia sobre la propiedad beneficiaria de las compa\u00f1\u00edas, incluida la modificaci\u00f3n de las leyes de entidades comerciales uniformes. En un informe que incluye un resumen de las propuestas, la asociaci\u00f3n estim\u00f3 que los cambios podr\u00edan requerir casi dos a\u00f1os para poder ser completados.<\/P>
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Las recomendaciones no requieren que los estados realicen verificaciones retrospectivas durante el proceso de constituci\u00f3n, dijo Robert Serino, integrante de la firma de abogados Buckely Kolar LLP, en Washington, D.C.  <\/P>
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En un estudio publicado en abril de 2006, la Oficina de Responsabilidad Gubernamental de EE.UU. (GAO, por sus siglas en ingl\u00e9s), mencion\u00f3 como un punto d\u00e9bil en las leyes antilavado de dinero (ALD) la omisi\u00f3n de algunos estados de la verificaci\u00f3n de las identidades de los funcionarios de las compa\u00f1\u00edas durante el proceso de constituci\u00f3n de las mismas.<\/P>
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\u201cNo me siento c\u00f3modo con que lo que [los secretarios de estado] est\u00e1n sugiriendo aqu\u00ed vaya a satisfacer a nadie\u201d, dijo Serino. \u201cNo veo en ninguna de las recomendaciones que los estados hagan alg\u00fan tipo de an\u00e1lisis de antecedentes de la gente\u201d.<\/P>
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Estados Unidos fue criticado por sus requisitos poco exigentes sobre la divulgaci\u00f3n de la propiedad beneficiaria de los negocios. La GAO dijo en su estudio que las leyes d\u00e9biles estatales sobre divulgaci\u00f3n dificultaron las investigaciones de lavado de dinero. Y en una evaluaci\u00f3n de las leyes ALD de EE.UU. realizada en junio pasado, el Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI), la organizaci\u00f3n que fija la pol\u00edtica internacional antilavado de dinero, le dio a EE.UU. la calificaci\u00f3n de \u201cincumplidora\u201d por la divulgaci\u00f3n de la propiedad beneficiaria.<\/P>
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Audiencias federales, propuestas<\/STRONG><\/P>
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El Subcomit\u00e9 Permanente de Investigaciones del Senado, presidido por Carl Levin y Norm Coleman realiz\u00f3 una audiencia dedicada a las leyes estatales permisivas sobre la divulgaci\u00f3n de la propiedad beneficiaria en noviembre de 2006. En febrero, Levin, dem\u00f3crata por el estado de Michigan y presidente del subcomit\u00e9, y Coleman, republicano por el estado de Minnesota, introdujeron leyes federales que obligar\u00edan a los agentes de constituci\u00f3n de compa\u00f1\u00edas a administrar programas ALD y a cumplir con las leyes de identificaci\u00f3n del cliente.<\/P>
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Personal del subcomit\u00e9 de Levin se reuni\u00f3 con legisladores estatales en febrero para analizar una soluci\u00f3n propuesta por los estados, dijo Leslie Reynolds, directora ejecutiva del grupo de secretarios de estado. En respuesta, la Secretaria de Estado de Carolina del Norte Elaine Marshall, y el Secretario de Estado de Nebraska, John Gale, acordaron co-presidir el equipo de trabajo del grupo de secretarios de estado para resolver el tema.  <\/P>
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Reynolds dijo que Levin le asegur\u00f3 a su organizaci\u00f3n que demorar\u00eda elevar el tema a nivel federal \u201cpara ver qu\u00e9 clase de recomendaciones presentar\u00edan los estados\u201d.<\/P>
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El grupo de trabajo public\u00f3 su lista de recomendaciones el 18 de Julio. Ellas incluyeron el solicitarle a la Asociaci\u00f3n de Abogados Estadounidenses (ABA, por sus siglas en ingl\u00e9s) y a la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes que redacten un modelo para unificar las leyes de entidades comerciales.  <\/P>
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Las medidas obligar\u00edan a las entidades comerciales a reportar el nombre y domicilio de una persona f\u00edsica en EE.UU. que fuere responsable de entregarles a los funcionarios de control legal la lista de los propietarios que figuren en los registros sin una orden judicial.<\/P>
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Al preparar la redacci\u00f3n del proyecto, los dos grupos deber\u00edan considerar \u201cel precedente hist\u00f3rico de la confidencialidad de la propiedad de la compa\u00f1\u00eda\u201d, dijo la asociaci\u00f3n. Los secretarios tambi\u00e9n solicitaron que la ABA y los comisionados clarifiquen el modelo y las leyes uniformes de entidades para prohibir el uso de acciones al portador. <\/P>
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\u201cActualmente las leyes estatales no permiten las acciones al portador, pero la redacci\u00f3n puede ser vaga y poco clara\u201d, dijeron los secretaros de estado en su informe.<\/P>
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\u201cComo est\u00e1 actualmente, es poco probable que se pueda cumplir con las expectativas del GAFI y posiblemente del Senador Levin\u201d, dijo David Caruso, director administrativo de Dominion Advisory Group, consultora especializada en programas antilavado de dinero localizada en Centreville, estado de Virginia. Sin embargo, Caruso dijo que la propuesta era un paso dado en la direcci\u00f3n correcta.<\/P>
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\u201cSi todos los estados que no cumplen en EE.UU. revisaran sus leyes como se recomienda, las corporaciones cumplieran con estas leyes, y las leyes incluyeran sanciones efectivas, proporcionadas y disuasivas ante el incumplimiento\u2026.entonces tal vez ser\u00eda aceptable para el GAFI\u201d, dijo en un mensaje de correo electr\u00f3nico Ross Delston, consultor en GlobalAML.com en Washington, D.C.<\/P>
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La modificaci\u00f3n de las leyes modelo \u201cdeber\u00eda ser presentada con \u2018buenas intenciones\u2019\u201d, dijo Delston.  \u201cDado que ninguno de los estados cuyos fiscales generales son miembros de NASS se han ofrecido voluntariamente para revisar sus leyes de constituci\u00f3n de compa\u00f1\u00edas, solo han pedido que se revisen las leyes modelo sin un plazo establecido, y parece que nadie se est\u00e1 apurado en hacer esto\u201d.<\/P>
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El proceso de redacci\u00f3n de la ABA podr\u00eda estar completado en abril de 2008 y la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes trabajar\u00e1 hasta julio de 2008, seg\u00fan la propuesta.<\/P>
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Tomando medidas<\/STRONG><\/P>
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Herbert Wander, presidente del comit\u00e9 de derecho corporativo de la ABA, dijo que su organizaci\u00f3n est\u00e1 considerando la solicitud de la asociaci\u00f3n. Wander dijo que su organizaci\u00f3n aprobar\u00eda las recomendaciones y que el plazo de abril de 2008 ser\u00eda cumplido en raz\u00f3n de su naturaleza \u201cmodesta\u201d.<\/P>
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John Sebert, funcionario de la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes, dijo que el grupo aprob\u00f3 la creaci\u00f3n de un comit\u00e9 de redacci\u00f3n a fin de julio para trabajar en las recomendaciones. \u201cEstamos en el proceso de formar ese comit\u00e9\u201d, dijo Sebert. Expres\u00f3 que el proceso de redacci\u00f3n demandar\u00e1 \u201cal menos\u201d hasta julio de 2008.<\/P>
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Levin dijo que quiere entren en vigencia requisitos aceptables sobre la divulgaci\u00f3n de la propiedad beneficiaria antes de que se realice la pr\u00f3xima evaluaci\u00f3n del GAFI sobre las leyes estadounidenses, la que se realizar\u00e1 en junio de 2008. \u201cDeber\u00edamos necesitar la amenaza de la expulsi\u00f3n de ese grupo de trabajo\u2026.para obligarnos a corregir este problema\u201d, dijo Levin durante la audiencia del subcomit\u00e9 realizada en noviembre.<\/P>
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Los voceros del subcomit\u00e9, y el grupo de secretarios de estado no hicieron comentarios sobre las recomendaciones.<\/P>
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El informe tambi\u00e9n recomienda que los secretarios de estado y la Asociaci\u00f3n Internacional de Administradores Comerciales (IACA, por sus siglas en ingl\u00e9s) preparen un resumen de los distintos requisitos de presentaci\u00f3n, reporte y obtenci\u00f3n de la informaci\u00f3n sobre la propiedad beneficiaria por cada estado, para realizar su control legal.<\/P>
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La presidenta de IACA, Kathy Berg, dijo que su organizaci\u00f3n no tiene una opini\u00f3n sobre las recomendaciones y que todav\u00eda tiene que estudiarlas. \u201cEstamos interesados en lo que est\u00e1n diciendo pero todav\u00eda no hemos asumido una posici\u00f3n\u2026.actualmente somos un socio que \u201cve y espera\u201d en todo el proceso\u201d, dijo Berg.<\/P>
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El informe del grupo de trabajo tambi\u00e9n recomienda considerar la estabilidad de los estados para obligar a los individuos y a las entidades comerciales a cumplir con  la Ley federal de Comercio con el Enemigo, mediante an\u00e1lisis con la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro (OFAC, por sus siglas en ingl\u00e9s), y tambi\u00e9n recomienda alentar a los estados a contactar a las comunidades m\u00e1s importantes para que verifiquen la lista de Nacionales Especialmente Designados de la OFAC as\u00ed tambi\u00e9n como para que revisen sus propias leyes referidas al cumplimiento OFAC.<\/P>
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Caruso dijo que las recomendaciones de la OFAC son de poca utilidad. \u201cNo creo que haya muchos terroristas en la lista de la OFAC por ah\u00ed creando corporaciones en su nombre\u201d, dijo.<\/P>
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Caruso y Delston dijeron que existe una falta de apoyo por parte del Capitolio para lograr una soluci\u00f3n federal a este problema.<\/P>
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\u201cDado que la posibilidad de que se concrete una acci\u00f3n parlamentaria sobre este tema es virtualmente nula sin la ocurrencia de un acto de terrorismo que incluya el uso de veh\u00edculos corporativos, los estados est\u00e1n en una posici\u00f3n segura para tomar el camino lento y llegar al cumplimiento con los est\u00e1ndares internacionales\u201d, dijo Delston.<\/P>
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Caruso tambi\u00e9n calific\u00f3 al enfoque de NASS como \u201ccauteloso\u201d pero \u201capropiado\u201d, teniendo en cuenta la incapacidad de la organizaci\u00f3n para requerir leyes a todos los cincuenta estados. \u201c\u00c9se es el tema aqu\u00ed, \u00e9stos son cincuenta gobiernos \u00fanicos\u201d, dijo Caruso.<\/P>
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Los estados desean atender el inter\u00e9s de Levin pero no a costa \u201cde su poder leg\u00edtimo y autoridad para crear corporaciones\u201d, dijo Caruso. \u201cVan a tener en cuenta los intereses econ\u00f3micos de sus propios estados. La forma m\u00e1s f\u00e1cil de hacer esto es tener alg\u00fan tipo de ley federal, pero eso no va a suceder\u201d.
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