El venidero 1 de abril entrar\u00e1 en vigencia el Reglamento de Prevenci\u00f3n de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo Para Sujetos Obligados y Fiscalizados por la Superintendencia de Bancos, que fue aprobado por la Secretar\u00eda Para la Prevenci\u00f3n de Lavado de Dinero o Bienes de Paraguay (SEPRELAD).<\/p>\n
En esta normativa -que fue aprobada el pasado 28 de diciembre de 2009 mediante la Resoluci\u00f3n #060- se definen las funciones que deben cumplir los oficiales de cumplimiento de las entidades financieras paraguayas:<\/p>\n
a)\tSer\u00e1 integrante del Comit\u00e9 de Cumplimiento<\/p>\n
b)\tSe dedicar\u00e1 exclusivamente a ejercer las funciones de su competencia en el maro de las pol\u00edticas y procedimientos adoptados por la entidad en la prevenci\u00f3n de lavado de dinero (LD) y financiamiento del terrorismo (FT), resultando incompatible con la funci\u00f3n de Auditor Interno.<\/p>\n
c)\tImplementar\u00e1 y verificar\u00e1 los procedimientos operativos internos para que los apoderados, directores, empleadores, administradores y dem\u00e1s componentes de la entidad, tengan conocimiento y cumplan con las leyes de prevenci\u00f3n y sus reglamentaciones.<\/p>\n
d)\tMantener actualizado el manual respecto a las pol\u00edticas de la entidad y a los lineamientos generales que el \u00d3rgano Supervisor o Regulador determine para el efecto, en el marco de las legislaciones y reglamentaciones vigentes.<\/p>\n
e)\tAsesorar a los directivos de la entidad, respecto a las pol\u00edticas y procedimientos preventivos.<\/p>\n
f)\tEl cumplimiento de las pol\u00edticas y procedimientos preventivos es de responsabilidad del Oficial de Cumplimiento conjuntamente con el Directorio, administradores, apoderados y dem\u00e1s componentes de la entidad.<\/p>\n
g)\tSer\u00e1 enlace entre la entidad con el \u00d3rgano Supervisor y la SEPRELAD.<\/p>\n
h)\tFormular e implementar pol\u00edticas y sistemas de monitoreo de operaciones de los clientes, optimizados en plataformas tecnol\u00f3gicas acordes, a fin de evitar riesgos inherentes a operaciones relacionadas al LD y FT.<\/p>\n
i)\tElaborar y desarrollar un programa de capacitaci\u00f3n de prevenci\u00f3n de LD y FT conjuntamente con el \u00e1rea encargada de recursos humanos, dirigidos a todos los componentes de le entidad.<\/p>\n
j)\tComunicar al Comit\u00e9 de Cumplimiento cualquier operaci\u00f3n sospechosa, de acuerdo a las pol\u00edticas y procedimientos establecidos por la entidad.<\/p>\n
k)\tVerificar que en la entidad se apliquen procedimientos razonables para alertar situaciones de cambio sustanciales en los perfiles econ\u00f3micos de los apoderados, directores, empleadores, administradores, s\u00edndicos y dem\u00e1s componentes de la entidad.<\/p>\n
l)\tImpulsar en la entidad programas de concienciaci\u00f3n de las disposiciones establecidas en la Ley No. 1015\/97, su modificatoria Ley No. 3783\/09 y Reglamentaciones vigentes.<\/p>\n
m)\tLa gesti\u00f3n del Oficial de Cumplimiento deber\u00e1 estar documentada a disposici\u00f3n del auditor, \u00d3rgano Supervisor y la SEPRELAD cuando lo requieran.<\/p>\n
El oficial de cumplimiento ser\u00e1 pasible de las sanciones previstas en la Ley No. 489\/95 \u2013Cap\u00edtulo VIII- \u201cFaltas y Sanciones\u201d, sin prejuicio de la responsabilidad de la entidad.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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