{"id":4377,"date":"2010-07-16T04:18:00","date_gmt":"2010-07-16T04:18:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=autoridades-norteamericanas-revisan-el-programa-antilavado-la-compania-de-valores-fidelity"},"modified":"2010-07-16T04:18:00","modified_gmt":"2010-07-16T04:18:00","slug":"autoridades-norteamericanas-revisan-el-programa-antilavado-la-compania-de-valores-fidelity","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=autoridades-norteamericanas-revisan-el-programa-antilavado-la-compania-de-valores-fidelity","title":{"rendered":"Autoridades norteamericanas revisan el programa antilavado la compa\u00f1\u00eda de valores Fidelity"},"content":{"rendered":"<p>Por <span id=\"lblFullBody\" class=\"blurbs\"><\/span><a href=\"mailto:m.squire@fortent.com\">Matt Squire<\/a><\/p>\n<p>Los reguladores est\u00e1n investigando los programas de cumplimiento antilavado de dinero en la unidad de servicios de corretaje de Fidelity Investment, inform\u00f3 la vocera de la compa\u00f1\u00eda, Anne Crowley, en una entrevista realizada el lunes.<\/p>\n<p>La Comisi\u00f3n de Valores y Bolsas de EE.UU. (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s) y la entidad autorreguladora de la industria de valores, la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en ingl\u00e9s), comenzaron las investigaciones de cinco de las entidades de Fidelity registradas ante la SEC, afirm\u00f3 la representante de la firma.<\/p>\n<p>La SEC ha enviado cartas en las que informa que no ha encontrado deficiencias de cumplimiento antilavado de dinero (ALD) en cuatro de las cinco entidades, y la compa\u00f1\u00eda Fidelity, cuya sede central se encuentra en Boston, espera que la revisi\u00f3n de la quinta entidad sea completada en el futuro cercano.<\/p>\n<p>El peri\u00f3dico Boston Business Journal inform\u00f3 primero el 14 de Marzo que Fidelity estaba siendo investigada por la SEC y tambi\u00e9n por un gran jurado. Sin embargo, Crowley respondi\u00f3 que \u201cNo tenemos conocimiento de una investigaci\u00f3n de un gran jurado, no hemos tenido noticias del Departamento de Justicia de EE.UU. y tampoco recibimos ninguna orden judicial en este asunto\u201d.<\/p>\n<p><b>Posible violaci\u00f3n de sanciones<\/b><\/p>\n<p>Los reguladores comenzaron sus investigaciones despu\u00e9s de que un ex empleado alegara en una demanda judicial que Fidelity estaba haciendo la \u201cvista gorda\u201d&nbsp; sobre transacciones que enviaban dinero a Ir\u00e1n y a otras jurisdicciones extranjeras, seg\u00fan lo informado por el Journal.<\/p>\n<p>David van Duyn, ex abogado ALD de Fidelity, aleg\u00f3 que la compa\u00f1\u00eda no hab\u00eda actuado despu\u00e9s de haber descubierto que un cliente hab\u00eda movilizado dinero hacia Ir\u00e1n y otros pa\u00edses. Las acusaciones fueron realizadas en el marco de un juicio por despido sin causa iniciado por van Duyn despu\u00e9s de haber sido cesanteado en 2006.<\/p>\n<p>El gobierno de EE.UU. ha incrementado su presi\u00f3n sobre el gobierno iran\u00ed con una serie de sanciones contra los intereses econ\u00f3micos iran\u00edes, el m\u00e1s reciente de los cuales fue la inclusi\u00f3n en una lista negra del banco de Bahrain Future Bank B.S.C., por su supuesta ayuda al gobierno iran\u00ed. <\/p>\n<p>Fidelity considera a las acusaciones de Van Duyn sobre sus programas antilavado de dinero como \u201csin fundamento y sin merito\u201d, afirm\u00f3 Crowley y agreg\u00f3 que la empresa est\u00e1 defendi\u00e9ndose \u201cvigorosamente\u201d en el juicio. <\/p>\n<p>Cuando se le pregunto si las revisiones regulatorias estaban vinculadas con la demanda presentada por van Duyn, Crowley expres\u00f3 que ella \u201cno pod\u00eda hacer comentarios sobre la oportunidad de las mismas y por qu\u00e9 se hab\u00eda optado por realizar las revisiones\u201d. <\/p>\n<p>&nbsp;\u201cSomos una compa\u00f1\u00eda que opera es una industria altamente regulada y con mucha frecuencia la SEC y otros reguladores vienen a nuestra compa\u00f1\u00eda a realizar revisiones de nuestras pr\u00e1cticas comerciales\u201d, indic\u00f3 Crowley.<\/p>\n<p>El abogado de Van Duyn no devolv\u00f3 los llamados hechos solicit\u00e1ndoles comentarios. <\/p>\n<p>FINRA, la sucesora de la Asociaci\u00f3n Nacional de Agentes de Valores (NASD, por sus siglas en ingl\u00e9s), supervisa a cerca de 5.100 compa\u00f1\u00edas de corretaje y aplic\u00f3 16 sanciones disciplinarias vinculadas con el ALD en 2007. Joel Beck, abogado especializado en cumplimiento en el tema de valores en Snellville, estado de Georgia., dijo que la investigaci\u00f3n a Fidelity muestra que el cumplimiento ALD sigue siendo una prioridad para los reguladores de la industria de valores. <\/p>\n<p>&nbsp;\u201cNo creo que hayan cambiado los vientos en el frente regulatorio, con relaci\u00f3n al cumplimiento ALD\u201d, dijo Beck en una entrevista. \u201cEl cumplimiento ALD ha sido un tema candente en los \u00faltimos dos a\u00f1os y seguiremos vi\u00e9ndolo como una prioridad regulatoria durante 2008\u201d.<\/p>\n<p>El 5 de Marzo, la SEC acus\u00f3 a&nbsp; Fidelity y a 13 de sus empleados, algunos de los cuales ya no pertenecen a la empresa, de aceptar indebidamente US$1,6 mill\u00f3n en viajes y otros obsequios de agentes externos.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Matt Squire Los reguladores est\u00e1n investigando los programas de cumplimiento antilavado de dinero en la unidad de servicios de 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