{"id":4457,"date":"2005-09-22T04:00:00","date_gmt":"2005-09-22T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=evaluaciones-periodicas-resultan-en-programas-antilavado-de-dinero-eficientes"},"modified":"2005-09-22T04:00:00","modified_gmt":"2005-09-22T04:00:00","slug":"evaluaciones-periodicas-resultan-en-programas-antilavado-de-dinero-eficientes","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=evaluaciones-periodicas-resultan-en-programas-antilavado-de-dinero-eficientes","title":{"rendered":"Evaluaciones peri\u00f3dicas resultan en programas antilavado de dinero eficientes"},"content":{"rendered":"<p><P><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">Las compa\u00f1\u00edas de valores deber\u00edan reevaluar sus actividades comerciales y sus programas antilavado de dinero cada a\u00f1o, para asegurarse que est\u00e1n cumpliendo con sus obligaciones.<SPAN style=\"mso-spacerun: yes\">&nbsp; <\/SPAN>Michael Rufino, vicepresidente de FINRA y ex vicepresidente de regulaci\u00f3n para compa\u00f1\u00edas miembro de la Bolsa de Valores de Nueva York, les sugiere a las compa\u00f1\u00edas que utilicen un listado de elementos a considerar, identificado por el acronismo ingl\u00e9s CTR (\u201cComunicaci\u00f3n, Capacitaci\u00f3n y Reevaluaci\u00f3n\u201d) para mantener sus programas vigentes. <?xml:namespace prefix = o ns = \"urn:schemas-microsoft-com:office:office\" \/><o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><P><STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">-Comunicaci\u00f3n<\/SPAN><\/STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\"> entre los diferentes departamentos. Es necesario que exista una comunicaci\u00f3n constante entre los departamentos, como el de cuentas nuevas y el de m\u00e1rgenes y pagos.<SPAN style=\"mso-spacerun: yes\">&nbsp;<\/P><br \/>\n<P><STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">-Capacitaci\u00f3n.<\/SPAN><\/STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\"> Las compa\u00f1\u00edas no pueden asumir que los empleados conocen sus roles cuando de antilavado de dinero se trata.<SPAN style=\"mso-spacerun: yes\">&nbsp; <\/SPAN>La capacitaci\u00f3n deber\u00eda ser espec\u00edfica de acuerdo con sus funciones laborales y necesidades, y deber\u00eda ser interactiva, con distintos escenarios para probar sus conocimientos.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">Los m\u00f3dulos de capacitaci\u00f3n necesitan ser actualizados constantemente para incluir:<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 1) Nuevas regulaciones y reglas <BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2) Gu\u00edas publicadas por los reguladores<BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 3) Casos de cumplimiento<BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 4) Eventos nuevos<BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 5) Sistemas nuevos<BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 6) Cambios en los procedimientos<BR>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 7) Cambios en las regulaciones<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P><STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">-Reevaluaci\u00f3n.<\/SPAN><\/STRONG><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\"> H\u00e1gase usted mismo las siguientes preguntas:<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<UL type=disc><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfCu\u00e1ndo fue la \u00faltima vez que hice una revisi\u00f3n completa de nuestro programa antilavado de dinero?<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfHa aumentado nuestro negocio de manera significativa?<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfHa cambiado nuestro negocio de manera significativa?<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfNuestra base de clientes ha cambiado?<BR>i.<SPAN style=\"mso-spacerun: yes\">&nbsp; <\/SPAN>Su ubicaci\u00f3n<BR>ii. Su tipo de negocios<BR>iii. Su composici\u00f3n<BR>iv. Figura pol\u00edticas extranjeras relevantes o personas expuestas pol\u00edticamente<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfHemos adquirido o nos hemos fusionado con otras compa\u00f1\u00edas? <o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfHemos rotado nuestro personal en algunos departamentos clave? <o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\">\u00bfEst\u00e1n funcionando nuestros procedimientos? <\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfFueron corregidas las deficiencias y se implementaron las recomendaciones desde nuestra \u00faltima auditoria antilavado de dinero? <o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfQu\u00e9 ha ocurrido en la industria que pueda afectar a nuestro programa antilavado de dinero? <o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><br \/>\n<LI class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt; mso-margin-top-alt: auto; mso-margin-bottom-alt: auto; mso-list: l0 level1 lfo1; tab-stops: list .5in\"><SPAN lang=ES style=\"mso-ansi-language: ES\">\u00bfConf\u00edo en que estamos haciendo todo lo que podemos?<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/LI><\/UL><\/p>\n<p class=\"style2\">Publicado por primera vez el 01\/23\/06<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Las compa\u00f1\u00edas de valores deber\u00edan reevaluar sus actividades comerciales y sus programas antilavado de dinero cada a\u00f1o, para asegurarse que [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4457","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.6 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Evaluaciones peri\u00f3dicas resultan en programas antilavado de dinero eficientes | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su 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