{"id":4497,"date":"2012-05-01T14:17:00","date_gmt":"2012-05-01T14:17:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=investigadores-aumentan-escrutinio-sobre-gatekeepers"},"modified":"2012-05-01T14:17:00","modified_gmt":"2012-05-01T14:17:00","slug":"investigadores-aumentan-escrutinio-sobre-gatekeepers","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=investigadores-aumentan-escrutinio-sobre-gatekeepers","title":{"rendered":"Investigadores aumentan escrutinio sobre \u201cgatekeepers\u201d"},"content":{"rendered":"

Por Brian Monroe.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

El gobierno de Estados Unidos anunci\u00f3 que los investigadores centrar\u00e1n m\u00e1s su atenci\u00f3n sobre los \u201cgatekeepers\u201d<\/i> financieros y legales relacionados a casos de lavado de dinero, con lo cual tambi\u00e9n espera motivar a los bancos para que inviertan m\u00e1s tiempo revisando las cuentas relacionadas a estos profesionales, afirmaron algunos expertos de cumplimiento ALD.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

En un par de ocasiones durante la 16\u00b0 Conferencia Anual Internacional Antilavado de Dinero, celebrada en Hollywood (Florida), representantes del Departamento de Justicia estadounidense mencionaron tener ahora un mayor enfoque sobre los gatekeepers,<\/i> entre los cuales se encuentran abogados, contadores, banqueros, agentes de creaci\u00f3n de empresas, agencias de viajes, agentes de custodia, transportistas y otros que est\u00e1n \u201cexplotando sus relaciones profesionales para fines legales\u201d,<\/i> indic\u00f3 Jennifer Shasky, jefa del Departamento de Recuperaci\u00f3n de Activos y Lavado de Dinero del organismo.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Los gatekeepers<\/i> pueden ser contratados por \u201cun traficante de drogas que necesita legitimar sus recursos il\u00edcitos, pero que no puede tener acceso directo\u201d<\/i> a una instituci\u00f3n financiera, dijo Shasky. Una revisi\u00f3n m\u00e1s exhaustiva a estos profesionales \u201ces algo que puede hacer una diferencia\u201d<\/i>, afirm\u00f3 la funcionaria. Sin embargo, los representantes del Departamento de Justicia no quisieron revelar detalles sobre c\u00f3mo est\u00e1n orientando sus recursos y que presi\u00f3n han aplicado a los gatekeepers<\/i> sospechosos.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Un problema particularmente dif\u00edcil que el Departamento espera mejorar es la poca informaci\u00f3n disponible sobre los due\u00f1os beneficiarios de las corporaciones, precis\u00f3 Shasky. \u201cEn la gran mayor\u00eda de nuestros casos relacionados a shell companies, nosotros nunca llegamos al fondo\u201d<\/i> y esta falta de informaci\u00f3n sobre las empresas estadounidenses controladas por compa\u00f1\u00edas de responsabilidad limitada (LLC) extranjeras puede terminar con una investigaci\u00f3n.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

La funcionaria tambi\u00e9n precis\u00f3 que \u201chay un c\u00edrculo completo de profesionales y, en el otro lado, hay un peque\u00f1o porcentaje de quienes lo supervisan; peor a\u00fan es que [los gatekeepers] est\u00e1n activa y conscientemente relacionados\u201d<\/i> a cr\u00edmenes financieros, incluyendo lavado de dinero y cleptocracia.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Como resultado de esta iniciativa del Departamento de Justicia, \u201cpudiera haber m\u00e1s presi\u00f3n de los reguladores sobre los bancos para que monitoreen adecuadamente las cuentas asociadas a los gatekeepers\u201d, <\/i>advirti\u00f3 un oficial de cumplimiento, quien prefiri\u00f3 que su nombre no fuese revelado.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Los bancos no tienen los sistemas automatizados sofisticados que necesitan para monitorear a los gatekeepers individuales, afirm\u00f3 el funcionario bancario, quien agreg\u00f3 que es muy dif\u00edcil para un banco que encuentre una relaci\u00f3n entre un abogado y un cliente corrupto o una shell company hacer un adecuado seguimiento.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Seg\u00fan algunos ex funcionarios gubernamentales relacionados a investigaciones de lavado de dinero, no todos los bancos consideran de \u201calto riesgo\u201d<\/i> a las cuentas de los gatekeepers. En los bancos peque\u00f1os y de mediano tama\u00f1o, as\u00ed como en las agencias de las grandes instituciones bancarias, los gerentes le dan a los abogados y contadores \u201cm\u00e1s credibilidad y menos diligencia debida\u201d<\/i> que a otros clientes, asegur\u00f3 un ex funcionario, quien agreg\u00f3 que \u201cestos bancos piensan que ellos tienen un gran cliente que les traer\u00e1 muchos negocios\u201d<\/i> y no creen que el dinero relacionados sea sucio.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Para evitar problemas con los investigadores y reguladores, los departamentos de cumplimiento pudieran actualizar la diligencia debida de los clientes y la calificaci\u00f3n de riesgo de las pol\u00edticas aplicadas a los abogados y contadores. Los bancos pudieran hacer m\u00e1s preguntas acerca de qu\u00e9 tipo de cliente tiene el gatekeeper<\/i>, recomend\u00f3 el oficial de cumplimiento antes mencionado. <\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

Cuando el gatekeeper tiene clientes corporativos, el oficial de cumplimiento debe ser cuidadoso sobre el beneficiario final de la corporaci\u00f3n, el lugar donde ha sido creada y qu\u00e9 tipo de transacciones que pueden estar moviendo trav\u00e9s de la cuenta del gatekeeper<\/i>.<\/O:P><\/span><\/span><\/p>\n

En los casos en los cuales un gatekeepers ha facilitado un crimen a trav\u00e9s de un banco, o en los que se relacion\u00f3 un empleado de la misma instituci\u00f3n, el Departamento de Justicia va a preguntar \u201cqu\u00e9 es lo que est\u00e1 pasando\u201d,<\/i> alert\u00f3 la investigadora estadounidense. La unidad a la que pertenece Shasky es la encargada de adelantar investigaciones internacionales complejas de casos de lavado de dinero, incluyendo a los relacionados a sistemas de pagos m\u00f3viles y monedas digitales.<\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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