{"id":4498,"date":"2012-03-15T02:51:00","date_gmt":"2012-03-15T02:51:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=tendencia-asesores-de-inversion-pudieran-ser-sujetos-obligados-en-estados-unidos"},"modified":"2012-03-15T02:51:00","modified_gmt":"2012-03-15T02:51:00","slug":"tendencia-asesores-de-inversion-pudieran-ser-sujetos-obligados-en-estados-unidos","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=tendencia-asesores-de-inversion-pudieran-ser-sujetos-obligados-en-estados-unidos","title":{"rendered":"Tendencia: Asesores de Inversi\u00f3n pudieran ser sujetos obligados en Estados Unidos"},"content":{"rendered":"<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">M\u00e1s de 11.000 asesores de inversi\u00f3n podr\u00edan estar sujetos a inspecciones de cumplimiento antilavado de una o m\u00e1s organizaciones autorreguladoras, en virtud de una nueva ley considerada por los legisladores de Estados Unidos.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El proyecto de Ley de Supervisi\u00f3n del Asesor de Inversiones, presentado en abril por el representante Spencer Bachus, autorizar\u00eda a una entidad autorregulada designado para supervisar a los asesores de inversi\u00f3n. Los legisladores discutieron preliminarmente el proyecto de ley en una audiencia ante el Comit\u00e9 de Servicios Financieros de la C\u00e1mara de Representantes.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"font-family: calibri;\"><i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\">&#8220;La ley Dodd-Frank reconoci\u00f3 que una supervisi\u00f3n inadecuada al asesor de inversiones es una debilidad de nuestro sistema&#8221;,<\/span><\/i><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"> dijo Bachus durante la audiencia. Autorizar a una organizaci\u00f3n de autorregulaci\u00f3n (SRO) para llenar el vac\u00edo <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;es el enfoque m\u00e1s pr\u00e1ctico, integral y simplificado para hacer frente a esta debilidad&#8221;, <\/i>dijo. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">La propuesta -en la cual se destaca como un ejemplo a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA por sus iniciales en ingl\u00e9s) como un ejemplo de una organizaci\u00f3n que podr\u00eda supervisar el sector-, fue presentada luego de un informe emitido en enero de 2011 por la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores (SEC por sus iniciales en ingl\u00e9s), en el cual se inform\u00f3 que la agencia examina a la comunidad de asesores de inversi\u00f3n s\u00f3lo una vez cada d\u00e9cada.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Aproximadamente el 38% de las empresas de inversi\u00f3n nunca han sido examinadas, dijo la SEC en el informe, que pidi\u00f3 que una entidad autoregulada tuviera poderes de supervisi\u00f3n para corregir el problema.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><b style=\"mso-bidi-font-weight: normal;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">M\u00e1s poderes para FINRA<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Teniendo en cuenta su <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;experiencia en la implementaci\u00f3n de un programa nacional para supervisar y [su] capacidad de aprovechar la tecnolog\u00eda existente y el personal para apoyar un modelo similar para los asesores de inversiones&#8221;,<\/i> FINRA est\u00e1 en <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;una posici\u00f3n \u00fanica para servir como parte de la soluci\u00f3n a este problema&#8221;<\/i>, indic\u00f3 el presidente y director ejecutivo de FINRA, Richard Ketchum. <\/span><\/span><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Extender la autoridad supervisora de FINRA le permitir\u00eda inspeccionar mejor a las empresas que act\u00faan como agentes de bolsa y asesores de inversi\u00f3n. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">En noviembre, el entonces director de la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en ingl\u00e9s), James Freis, anunci\u00f3 que en un a\u00f1o propondr\u00eda reglas contra el lavado de dinero<span style=\"mso-spacerun: yes;\">\u00a0 <\/span>para los asesores de inversi\u00f3n. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Si la nueva ley es aprobada por el congreso estadounidense los asesores de inversiones pudieran estar mal preparados para las inspecciones m\u00e1s frecuentes, incluyendo evaluaciones ALD, de acuerdo con Sarah Weber, abogado de Law Group Jacko en San Diego, CA, que ofrece asesor\u00eda a la industria de asesor\u00eda de inversi\u00f3n y casa de bolsa <em>.&#8221;Si la legislaci\u00f3n final es lo suficientemente, es probable que signifique costos y cambios significativos&#8221; <\/em>para las entidades, precis\u00f3 Weber, quien advirti\u00f3 que &#8220;<em>en general, las reglas de FINRA son muy complicadas&#8221;.<o:p><\/o:p><\/em><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Mientras que un n\u00famero de empresas del sector han implementado voluntariamente algunas controles de AML, esos programas son relativamente d\u00e9biles en comparaci\u00f3n con los de otras instituciones financieras, afirm\u00f3 Alma Angotti, una ex asesora de FINRA. Eso es porque es <em>&#8220;muy dif\u00edcil&#8221;<\/em> convencer a la direcci\u00f3n de gastar dinero en esfuerzos voluntarios\u201d.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>M\u00e1s de 11.000 asesores de inversi\u00f3n podr\u00edan estar sujetos a inspecciones de cumplimiento antilavado de una o m\u00e1s organizaciones autorreguladoras, [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"featured_image_src":"","ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>Tendencia: Asesores de Inversi\u00f3n pudieran ser sujetos obligados en Estados Unidos | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para 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