Un reciente informe del Foro Europeo de Pol\u00edtica (EPF por sus siglas en ingl\u00e9s), un instituto independiente de investigaci\u00f3n, dice que el r\u00e9gimen antilavado de dinero de Gran Breta\u00f1a est\u00e1 fracasando, pero un vocero de la mayor agencia antilavado de dinero de Gran Breta\u00f1a insiste en que se est\u00e1n tomando pasos concretos para mejorar los esfuerzos.\n<\/p>\n
\nEl informe, titulado “Policing of Financial Transactions” (supervisando las transacciones financieras), escrito por el presidente de EPF Graham Mather, se basa en gran parte en una auditor\u00eda interna del departamento de crimen econ\u00f3mico del Servicio Nacional de Inteligencia Criminal (NCIS por sus siglas en ingl\u00e9s) de Gran Breta\u00f1a conducida por la firma internacional de auditor\u00eda KPMG en 2003.\n<\/p>\n
\n“La evidencia deja serias dudas de que las iniciativas antilavado de dinero no est\u00e1n trabajando tan bien como se esperaba”, escribi\u00f3 Mather, y a\u00f1adi\u00f3 que el sistema antilavado de dinero sufre de “severos problemas en el dise\u00f1o”.\n<\/p>\n
\nEn una reciente entrevista telef\u00f3nica con Lavadodinero.com, Mather explic\u00f3 que si bien su escrito de 17 p\u00e1ginas de los esfuerzos antilavado de Gran Breta\u00f1a en gran parte resume los descubrimientos de KPMG, mucha gente no sab\u00eda de esta auditor\u00eda.\n<\/p>\n
\n“Esta auditor\u00eda no es algo que el t\u00edpico banquero o representante de servicios financieros se vaya a enterar”, dijo.\n<\/p>\n
\nProblemas en los informes de actividad sospechosa\n<\/p>\n
\nMuchas de las cr\u00edticas en el informe de Mather y de la auditor\u00eda se parecen a aquellas dirigidas a muchas otras unidades de inteligencia financiera (UIF) de otros pa\u00edses: muchos informes de actividad sospechosa sobre asuntos de poca importancia, muchos informes de actividad sospechosa de muy baja calidad, las UIF no procesan ni catalogan a tiempo muchos informes de actividad sospechosa, lo que limita severamente la utilidad para las agencias polic\u00edacas.\n<\/p>\n
\nMather dijo que su informe buscaba llamar la atenci\u00f3n en estas falencias de la misma manera en que las agencias gubernamentales manejan estos informes.\n<\/p>\n
\n“Parece que hay un desequilibrio -donde las instituciones financieras son estudiadas bien de cerca pero la actividad de las agencias gubernamentales no es estudiada tan de cerca”, dijo. “Las autoridades parecen estar preparadas para controlar los bancos pero no para utilizar los informes de actividad sospechosa en ellos. Los legisladores y reguladores necesitan mantener un ojo en estas cuestiones”.\n<\/p>\n
\nManejar los IAS de Gran Breta\u00f1a\n<\/p>\n
\nEl departamento de delitos econ\u00f3micos de NCIS se ecuentra en el centro de los esfuerzos antilavado de Gran Breta\u00f1a y maneja los informes de actividad sospechosa. La Autoridad de Servicios Financieros de Gran Breta\u00f1a, conocida como FSA, apunta al lado regulatorio de los esfuerzos antilavado del pa\u00eds.\n<\/p>\n
\nNCIS procesa Informes de Actividad Sospechosa y se los entrega a las autoridades polic\u00edacas. Lleva a cabo una funci\u00f3n similar a la de una unidad de inteligencia financiera.\n<\/p>\n
\nEdward Venning, vocero de NCIS, dijo que KPMG fue contratada para conducir la evaluaci\u00f3n en noviembre de 2002 debido a que NCIS sab\u00eda que hab\u00eda cosas para mejorar en su r\u00e9gimen de IAS.\n<\/p>\n
\nAlgunas de las conclusiones del informe de KPMG de julio de 2003:\n<\/p>\n
\n–Hab\u00eda un cuello de botella de 58.000 IAS sin procesar, casi tanto como los 60.000 IAS que se recibieron en todo 2002.
\n–La calidad de muchos IAS era pobre y conten\u00edan informaci\u00f3n muy poco \u00fatil para las agencias polic\u00edcas.
\n–El personal de NCIS no estaba entrenado o desplegado adecuadamente, y el cambio de personal era alto
\n–No hab\u00eda una coordinaci\u00f3n adecuada entre el brazo de delitos econ\u00f3micos de NCIS y las agencias polic\u00edacas, y no hab\u00eda suficiente respuesta por parte de las agencias.\n<\/p>\n
\nEl vocero de NCIS responde\n<\/p>\n
\nSi bien algunas porciones de la auditor\u00eda de KPMG que eran muy cr\u00edticas, Venning dijo que no era preciso determinar que los esfuerzos antilavado de Gran Breta\u00f1a estaban fracasando.\n<\/p>\n
\n“Yo dir\u00eda que [los cr\u00edticos] no entendieron la esencia del informe”, dijo Venning en una entrevista telef\u00f3nica con Lavadodinero.com. “Sab\u00edamos que hab\u00eda problemas, que hab\u00eda una necesidad de cambiar, y por eso encargamos el informe. Pagamos 500.000 libras esterlinas (US$923.000) por ese informe”.\n<\/p>\n
\nRegulaciones m\u00e1s severas, m\u00e1s IAS\n<\/p>\n
\nVenning dijo que el incremento en la cantidad de IAS presentados, de 18.000 en 2000 a 100.000 en 2003, se debe en gran parte a una mayor regulaci\u00f3n, que cre\u00f3 la necesidad de cambios sistem\u00e1ticos, y que NCIS est\u00e1 respondiendo. Despu\u00e9s del informe de KPMG, se cre\u00f3 un grupo de acci\u00f3n para hacer recomendaciones para cambios, pero todav\u00eda no ha emitido propuestas.\n<\/p>\n
\nSin embargo, dijo Venning, NCIS ha realizado algunos cambios desde que se present\u00f3 el informe. Los cambios estructurales claves fueron para reforzar la alta gerencia en la divisi\u00f3n de inteligencia financiera, crear una unidad espec\u00edfica responsable de servir de conexi\u00f3n con la industria y cambiar la forma en la que los IAS son procesados as\u00ed los casos m\u00e1s importantes son entregados a las agencias polic\u00edacas en forma m\u00e1s r\u00e1pida.\n<\/p>\n
\nDijo que NCIS tambi\u00e9n comenz\u00f3 a estrechar los lazos con varias asociaciones de Gran Breta\u00f1a para establecer el apropiado entrenamiento, y que la agencia est\u00e1 trabajando con la industria para desarrollar nuevos formularios IAS para atender los temas que surgen en nuevos sectores, a saber abogados y contadores, a los que pronto les recaer\u00e1n nuevas regulaciones.\n<\/p>\n
\nVenning dijo que el departamento de crimen econ\u00f3mico ha experimentado cambios en la organizaci\u00f3n para incrementar eficiencia, por ejemplo la divisi\u00f3n de inteligencia financiera y las divisiones de pol\u00edtica para definir m\u00e1s claramente las responsabilidades y crear una estructura de gerencia m\u00e1s eficiente.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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