PROCEDIMIENTOS DE CONTROL<\/STRONG><\/P> Reserva Federal cita a banco argentino<\/STRONG><\/P> En la primera acci\u00f3n de control de las autoridades estadounidenses contra un banco argentino, la Reserva Federal y el Departamento Bancario del Estado de Nueva York ordenaron al Banco de la Naci\u00f3n Argentina a corregir el monitoreo de sus transacciones y otras deficiencias del programa ALD en su sucursal de Nueva York. El acuerdo celebrado el 2 de Marzo obliga al banco con sede central en Buenos Aires, a realizar una revisi\u00f3n retrospectiva en las transacciones realizadas en el per\u00edodo de un a\u00f1o, incluyendo todas las transferencias de fondos y actividades de banca corresponsal para las cuentas corresponsales de afiliados y no afiliados. La Reserva Federal requiri\u00f3 a los gerentes que participen en la identificaci\u00f3n y reporte de actividades sospechosas. Tambi\u00e9n le orden\u00f3 al banco la implementaci\u00f3n de procedimientos en sus servicios de banca corresponsal que incluyan \u201cla obtenci\u00f3n y mantenimiento de la informaci\u00f3n adecuada referida al banco respondiente, con una aplicaci\u00f3n uniforme de todas las cuentas corresponsales, incluidas, pero no limitadas a, las sucursales y afiliadas no estadounidenses del banco\u201d. Y el banco debe conservar los documentos que respalden los niveles de riesgo asignados a las cuentas corresponsales. <\/P> FDIC cita deficiencias del Ocean Bank<\/STRONG><\/P> La Corporaci\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sitos (por sus siglas en ingl\u00e9s, FDIC) y la Oficina de Regulaci\u00f3n Financiera del estado de la Florida ordenaron al Ocean Bank de Miami, en una orden de cesar y desistir emitida en marzo pasado, que revise las cuentas de alto riesgo, mejore su proceso de reporte de actividades sospechosas y brinde capacitaci\u00f3n espec\u00edfica de acuerdo con las \u00e1reas asignadas al personal de cumplimiento. Terry Curry, vicepresidente ejecutivo y oficial jefe de cr\u00e9dito del Ocean Bank, dijo que el banco increment\u00f3 la supervisi\u00f3n de su junta de directores, estimul\u00f3 la eficiencia de su personal de cumplimiento y continu\u00f3 aumentando los gastos en aquellos sectores donde fuera necesario desde que los reguladores le indicaran que \u201cmejorara\u201d su programa ALD. Un subcomit\u00e9 del Senado de EE.UU. investig\u00f3 al Ocean y a otros dos bancos el a\u00f1o pasado por operaciones con el ex dictador chileno Augusto Pinochet, quien ten\u00eda m\u00e1s de 125 cuentas en distintas instituciones de EE.UU., incluyendo 66 de Miami. Al momento del informe, el Ocean ten\u00eda cuentas a nombre del hijo de Pinochet. Curry dijo que la orden conjunta no est\u00e1 relacionada con esas investigaciones.<\/P> NFA sanciona a firma de futuros de Iowa<\/STRONG><\/P> La Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA) sancion\u00f3 a la firma de futuros Iowa Commodities Ltd. con una multa de US$10.000 en marzo pasado por deficiencias ALD, en su s\u00e9ptimo procedimiento de control relacionado con el ALD realizado en lo que va del a\u00f1o. La NFA cit\u00f3 a la compa\u00f1\u00eda por carecer de un programa ALD escrito, un oficial LSB que monitoree su cumplimiento, capacitaci\u00f3n del personal y una revisi\u00f3n independiente realizada por auditores externos. NUEVOS L\u00cdDERES<\/STRONG><\/P> Departamento del Tesoro de los EE. UU. designa a director de FinCEN<\/STRONG><\/P> El viceasesor legal general del Departamento del Tesoro de EE.UU. James Freis Jr. fue designado director de la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN), la oficina que tiene a cargo la aplicaci\u00f3n de las regulaciones antilavado de dinero (ALD), en marzo pasado. Freis, 36, reemplaza a Robert Werner, quien dej\u00f3 su cargo en FinCEN en diciembre de 2006 para aceptar un puesto en Merrill Lynch & Co. El vicedirector William F. Baity hab\u00eda estado a cargo de la direcci\u00f3n temporalmente. En su rol en la oficina del asesor legal general, Freis brindaba apoyo legal a la Oficina de Terrorismo e Informaci\u00f3n Financiera del Departamento del Tesoro y supervisaba al asesor legal de FinCEN, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (por sus siglas en ingl\u00e9s, OFAC) y a la Oficina Ejecutiva de Decomiso de Activos. Previamente, Freis colabor\u00f3 en la creaci\u00f3n de est\u00e1ndares financieros internacionales como asesor legal senior del Banco de Conciliaciones Internacionales en Basilea, Suiza. Tambi\u00e9n trabaj\u00f3 en el departamento legal del banco de la Reserva Federal de Nueva York. \u201cCreo que provenir del medio del asesor legal general es exactamente lo que necesita el funcionario de m\u00e1s jerarqu\u00eda de Fincen\u201d, dijo Frank Cummings, socio administrativo de la consultora AML Partners.<\/P> IRS designa a investigador jefe<\/STRONG><\/P> El Servicio de Rentas Internas de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, IRS) design\u00f3 a Eileen Mayer, ex fiscal federal con amplia experiencia en la Ley de Secreto Bancario, para encabezar su principal equipo de investigaciones. Mayer dej\u00f3 el cargo principal en la Oficina de Fraude\/Ley de Secreto Bancario del IRS en marzo para asumir el cargo principal en la divisi\u00f3n de investigaciones criminales de la agencia. Ella reemplaza a Nancy Jardini, quien dej\u00f3 su cargo para desarrollar programas ALD para Fannie Mae. Mayer se hace cargo de una divisi\u00f3n que busca el equilibrio entre los escasos recursos asignados a los delitos relacionados con investigaciones impositivas \u2013 su tarea principal \u2013 y los delitos de lavado de dinero y financiaci\u00f3n del terrorismo. La divisi\u00f3n fue reestructurada en 2000 despu\u00e9s de que un juez concluyera en una revisi\u00f3n hecha en 1999 que debe dedicar m\u00e1s recursos a m\u00e1s casos relacionados con impuestos. Mayer ser\u00e1 responsable de las investigaciones en ambas \u00e1reas con una dotaci\u00f3n de 2.800 agentes especiales. La cantidad de agentes especiales en la unidad de investigaciones criminales disminuy\u00f3 de 3.158 en 1997 a 2.740 en 2000, antes de alcanzar los 2.800, seg\u00fan el IRS. Las investigaciones por delitos financieros no relacionados con impuestos, incluyendo el lavado de dinero y la financiaci\u00f3n del terrorismo, disminuyeron de 2.286 en1997 a 1.638 en 2005.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" PROCEDIMIENTOS DE CONTROLReserva Federal cita a banco argentino En la primera acci\u00f3n de control de las autoridades estadounidenses contra un […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4716","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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La NFA identific\u00f3 las fallas en una auditoria realizada en octubre de 2005. Las compa\u00f1\u00edas de futuros han estado obligadas a mantener programas ALD desde 2002 y a seguir procedimientos de identificaci\u00f3n de clientes y reglas de reporte de actividad sospechosa desde 2003. Iowa Commodities, un corredor de valores con cuatro empleados, acept\u00f3 en una carta dirigida a la NFA que no ten\u00eda pol\u00edticas ALD escritas antes de Junio de 2006, pero dijo que aplicaba algunos procedimientos desde la fecha l\u00edmite de Abril de 2002, fecha en que \u201cconsiderados como un todo, constituyen los procedimientos ALD efectivos y que cumplieron de hecho\u201d con las reglas NFA.
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