{"id":4791,"date":"2005-02-22T05:00:00","date_gmt":"2005-02-22T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=retos-y-alertas-que-presentan-los-hedge-funds-para-el-cumplimiento-antilavado"},"modified":"2005-02-22T05:00:00","modified_gmt":"2005-02-22T05:00:00","slug":"retos-y-alertas-que-presentan-los-hedge-funds-para-el-cumplimiento-antilavado","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=retos-y-alertas-que-presentan-los-hedge-funds-para-el-cumplimiento-antilavado","title":{"rendered":"Retos y alertas que presentan los “hedge funds” para el cumplimiento antilavado"},"content":{"rendered":"

Por Colby Adams.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Cuando un ex gerente de un hedge fund<\/i> de Atlanta fue condenado a mediados de 2008 por dirigir un fraude que desvi\u00f3 millones de d\u00f3lares de los inversores, el episodio fue un recordatorio de un problema palpable y un viejo dicho que dice: el delito sigue al dinero. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Eso sugerir\u00eda que los hedge funds<\/i> \u2013tambi\u00e9n conocidos como fondos de inversi\u00f3n libre o instituciones de inversi\u00f3n alternativa- pudieran convertirse r\u00e1pidamente en el mejor destino para los delincuentes. Seg\u00fan una encuesta realizada el 30 de agosto de 2007 por la firma Greenwich Associates, de Connecticut, los hedge funds constituyeron casi el 30% de todas las operaciones con ingreso fijo y el 55% de la participaci\u00f3n estadounidense en derivados con calificaciones de riesgo de inversi\u00f3n. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Con ese incremento, \u201cciertamente hay m\u00e1s casos [de fraude con hedge funds] que est\u00e1n siendo reportados\u201d<\/i>, indic\u00f3 Jeff Brenner, ejecutivo de Intelysis Corp., una firma de investigaciones y contabilidad forense de Cherry Hill, estado de Nueva Jersey. \u201cRealmente estamos presenciando un aumento en las investigaciones de todos sobre cualquiera que trabaje con finanzas\u201d<\/i>. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Kirk Wright, el gerente del hedge fund<\/i> de Atlanta condenado por fraude en el a\u00f1o 2008, recibi\u00f3 m\u00e1s de US$150 millones de sus clientes entre 1997 y 2006, seg\u00fan las autoridades estadounidenses. El dinero fue gastado en art\u00edculos de lujo para \u00e9l y su familia, incluida una boda de US$500.000. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El aumento en las investigaciones por fraude y la reorganizaci\u00f3n de los hedge funds<\/i> comenz\u00f3 despu\u00e9s de que los fiscales federales dijeran en 2005 que el fondo de inversi\u00f3n Bayou Group de Connecticut, hab\u00eda defraudado a los inversores en unos US$400 millones, indic\u00f3 Brenner. Los tres confundadores admitieron haber mentido a sus clientes sobre las ganancias y haber falsificado auditor\u00edas y estados financieros. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cBayou fue el caso que marc\u00f3 el quiebre. Ellos eran asesores en quienes se confiaba y amigos de la comunidad, y resultaron no ser lo que dec\u00edan que eran\u201d<\/span><\/i>, se\u00f1al\u00f3 Brenner. \u00a0<\/span><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En una exposici\u00f3n realizada por la Asociaci\u00f3n de Abogados Estadounidenses (ABA, por sus iniciales en ingl\u00e9s) en mayo de 2008, el director del Bur\u00f3 Federal de Investigaciones (FBI, por sus iniciales en ingl\u00e9s), Robert Mueller, precis\u00f3 que la oficina posiblemente descubriera m\u00e1s casos de fraude corporativo a causa del \u201cefecto en cadena\u201d<\/i> de la crisis \u201csubprime<\/i>\u201d en el mercado de cr\u00e9ditos. Los investigadores estaban apuntando a los bancos de inversi\u00f3n, las compa\u00f1\u00edas privadas de bienes y los hedge funds<\/i>.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cEn muchos de los fraudes en el \u00e1rea de hedge funds que vemos est\u00e1n los tipos que van detr\u00e1s del dinero f\u00e1cil haciendo fraudes del tipo Ponzi\u201d<\/span><\/i>, seg\u00fan indic\u00f3 Peter Turecek, director gerencial de la consultora de seguridad Kroll en Nueva York, agregando que los reguladores pueden hacer poco para detener esos fraudes. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Pero las instituciones financieras y los inversionistas deber\u00e1n estar atentos ante los \u201cj\u00f3venes que tienen buenas ideas, pero que no tienen antecedentes\u201d<\/i>, recomend\u00f3 Brenner. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cHay que investigar todo sobre sus antecedentes: cu\u00e1nto tiempo hace que est\u00e1n en la actividad, que dicen que estuvieron haciendo antes de proclamar frase de presentaci\u00f3n: \u201cSoy gerente de un hedge fund\u201d,<\/span><\/i> precis\u00f3 Brenner, agregando que los gerentes deber\u00edan tener \u201ccomo m\u00ednimo tres o cuatro a\u00f1os de antecedentes de operaciones y una estrategia particular\u201d.<\/i> <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Los fraudes en los que se involucran a los hedge funds<\/i> se \u201ccometen muy r\u00e1pidamente y no tienen tiempo de dejar un registro mediante el cual pueda rastre\u00e1rselos\u201d,<\/i> explic\u00f3 Turecek. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Buscando se\u00f1ales de peligro<\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n

Para las instituciones financieras, el vetar a un hedge fund<\/i> y a sus gerentes implica verificar los registros de procesos judiciales civiles y los informes de inscripciones centrales ante la Autoridad Financiera de Regulaci\u00f3n de la Industria (FINRA, por sus siglas en ingl\u00e9s), hablar con los clientes acerca del fondo y realizar controles y an\u00e1lisis internos, de acuerdo con Brenner. Las instituciones financieras adem\u00e1s querr\u00e1n ver que el gerente del hedge fund<\/i> haya contratado a auditores y abogados competentes, y que tenga oficinas operativas de una calidad en proporci\u00f3n con los activos del fondo. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

A juicio de Brenner, las instituciones financieras a menudo \u201ccolocan al carro antes que el caballo\u201d<\/i>: aprueban las operaciones del hedge fund<\/i> antes de autorizar a los ejecutivos que administran el fondo, un error simple que puede ser costoso. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

A pesar de la diligencia debida que cualquier instituci\u00f3n financiera pueda hacer sobre un hedge fund<\/i> y sus gerentes, puede seguir teniendo vac\u00edos en la informaci\u00f3n que pueda obtenerse de una investigaci\u00f3n. Por ejemplo, una instituci\u00f3n que verifica los reportes de calificaci\u00f3n de un hedge fund<\/i> emitidos por FINRA encontrar\u00e1 que la organizaci\u00f3n s\u00f3lo pone a disposici\u00f3n informes denominados CRD, que tienen dos a\u00f1os o menos de antig\u00fcedad. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cDeber\u00eda haber alguna regulaci\u00f3n que obligue a poner a disposici\u00f3n los informes CDR, sino de manera infinita, entonces ciertamente desde hace m\u00e1s de dos a\u00f1os\u201d,<\/span><\/i> propuso el experto, agregando que la informaci\u00f3n encontrada en los informes de FINRA no puede ser encontrada en ninguna otra base de datos de los operadores. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Los hedge funds<\/i> en general han evolucionado las pr\u00e1cticas est\u00e1ndares para protegerse contra los lavadores de dinero y los financistas del terrorismo, en gran parte por \u201cllevar a cuestas\u201d<\/i> los programas antilavado de dinero de sus principales agentes, dijo Craig Hymowitz, abogado de la firma Blank Rome LLP, de Pensilvanita.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Los elevados aranceles iniciales de entrada y los per\u00edodos de inmovilizaci\u00f3n del capital posiblemente tambi\u00e9n detendr\u00e1n a la mayor\u00eda de los lavadores de dinero de utilizar los hedge funds <\/i>para ocultar el dinero, se\u00f1al\u00f3 Turecek. \u201cLa \u00faltima cosa que un verdadero lavador de dinero quiere hacer es guardar bajo llave dinero al cual no puede acceder\u201d<\/i>, precis\u00f3 el experto.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

<\/span><\/o:p><\/span><\/p>\n

—————————————————————————————————— <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

P.P.V. 06\/06\/08<\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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