{"id":4792,"date":"2009-10-02T04:00:00","date_gmt":"2009-10-02T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=peps-extranjeros-y-abogados-en-la-mira-del-senado-estadounidense"},"modified":"2009-10-02T04:00:00","modified_gmt":"2009-10-02T04:00:00","slug":"peps-extranjeros-y-abogados-en-la-mira-del-senado-estadounidense","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=peps-extranjeros-y-abogados-en-la-mira-del-senado-estadounidense","title":{"rendered":"PEPs extranjeros y abogados en la mira del senado estadounidense"},"content":{"rendered":"

Por Colby Adams.<\/a><\/p>\n

Con el objetivo de poder detectar cuando los pol\u00edticos extranjeros corruptos escondan su dinero sucio en Estados Unidos, un comit\u00e9 del senado norteamericano exigi\u00f3 reformas regulatorias, incluyendo la implementaci\u00f3n de una norma federal sobre el beneficiario final.<\/p>\n

Los miembros del Subcomit\u00e9 Permanente de Investigaciones del senado recomendaron los cambios durante una audiencia relacionada al uso que hicieron algunas figuras pol\u00edticas extranjeras de cuentas en el Bank of America y el HSBC, as\u00ed como en otras instituciones, para legitimar dinero.<\/p>\n

Los senadores dieron a conocer algunos detalles de estas violaciones, en la que se incluye el uso abusivo de compa\u00f1\u00edas pantalla (shell companies), en un reporte de 325 p\u00e1ginas.<\/p>\n

El reporte recomienda que las instituciones financieras estadounidenses aumenten sus pol\u00edticas de monitoreo de las personas expuestas pol\u00edticamente PEPs), incluyendo a los pol\u00edticos locales, para cumplir con los lineamientos del Banco Mundial. <\/p>\n

Bajo los lineamientos del Acta Patri\u00f3tica estadounidense (U.S. Patrioc Act), los bancos deben vigilar las cuentas con m\u00e1s de US$1 mill\u00f3n pertenecientes a pol\u00edticos extranjeros de alto nivel y sus asociados.<\/p>\n

El l\u00edder del Subcomit\u00e9, Carl Lewis, destac\u00f3 la necesidad de aprobar el Acta de Asistencia al Cumplimiento de la Ley y la Incorporaci\u00f3n Transparente (ITLEA por sus siglas en ingl\u00e9s), una medida que contempla el endurecimiento de los controles en la creaci\u00f3n de empresas. Sin embargo, la medida no cuenta con el apoyo necesario para ser aprobada.<\/p>\n

Un ex miembro del comit\u00e9 senatorial indic\u00f3 que los bancos no pueden abrir una cuenta bancaria comercial bajo el nombre de una empresa, ellos deben tener el nombre de una persona.<\/p>\n

Bancos se\u00f1alados<\/strong><\/p>\n

Bank of America, que mantuvo m\u00e1s de 30 cuentas asociadas al proveedor de armas Pierre Falcone entre 1989 y 2007, est\u00e1 requiriendo que sus clientes de alto riesgo suministren informaci\u00f3n sobre el beneficiario final, seg\u00fan indic\u00f3 el jefe de la divisi\u00f3n de cumplimiento, William Fox.<\/p>\n

El reporte tambi\u00e9n indica que el Bank of America tambi\u00e9n mantuvo cuentas del ex presidente de Angola, Jos\u00e9 Eduardo Dos Santos, quien us\u00f3 cuentas de compa\u00f1\u00edas pantalla americanas \u201cpara traer millones de d\u00f3lares de fondos sospechosos hacia los Estados Unidos\u201d. El banco cerr\u00f3 las cuentas en 2007, despu\u00e9s de haber recibido un requerimiento del Subcomit\u00e9 de Investigaciones. <\/p>\n

Separadamente, el HSBC permiti\u00f3 al Banco Africano de Investigaciones (BAI), un banco angol\u00e9s perteneciente a la compa\u00f1\u00eda petrolera estatal, abrir cuentas bancarias a pesar de las preocupaciones existentes sobre actos de corrupci\u00f3n ligados al BAI.<\/p>\n

El reporte del senado indica que el HSBC no realiz\u00f3 una vigilancia ampliada a las cuentas hasta noviembre de 2008, \u201ca\u00f1os despu\u00e9s que las cuentas fueron abiertas\u201d.<\/p>\n

Abogados y \u201crealtors\u201d en la mira<\/strong><\/p>\n

Los senadores tambi\u00e9n exigen que las instituciones financieras americanas obtengan una certificaci\u00f3n de que las oficinas de abogados y sus clientes aseguren que los controles antilavado sobre los PEPs no ser\u00e1n burlados.<\/p>\n

El reporte se\u00f1ala que los abogados y agentes de bienes ra\u00edces (conocidos en EE.UU. como \u201crealtor\u201d) ayudaron al hijo del presidente de Guinea Acuatorial, Teodoro Obiang, a evitar las regulaciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA por sus siglas en ingl\u00e9s) usando bufetes de abogados y cuentas bancarias de compa\u00f1\u00edas pantalla como conductos para sus fondos.<\/p>\n

El reporte indica que los agentes de bienes ra\u00edces ayudaron al hijo del mandatario a comprar propiedades en Malibu por US$30 millones, con fondos transferidos desde Guinea Ecuatorial.<\/p>\n

Los senadores consideran que esto destaca la necesidad de revocar la excepci\u00f3n de normas antilavado de 2002 para agentes de bienes ra\u00edces.<\/p>\n

Lista PEPs Gubernamental<\/strong><\/p>\n

Al pregunt\u00e1rsele sobre qu\u00e9 pudiera hacer el gobierno de Estados Unidos para ayudar a los bancos en l atarea de identificar mejor a los PEPs corruptos, el jefe de cumplimiento antilavado del HSBC, Weicher Mandemaker, dijo que el gobierno pudiera suministrar una lista de PEPs conocidos, la cual luego pudiera ser completada por las mismas instituciones financieras.<\/p>\n

Fox, quien antes dirigi\u00f3 la unidad de inteligencia financiera (FinCEN) del Departamento del Tesoro, exigi\u00f3 una lista similar del gobierno durante un discurso pronunciado en una conferencia antilavado realizada en Nueva York en mayo de 2007. En aquel momento, Fox bromeo al decir que despu\u00e9s de haber trabajo un tiempo en el sector privado, el no sab\u00eda \u201cqu\u00e9 diablos era un PEPs\u201d.<\/p>\n

Crear y mantener una lista de PEPs completa, exacta y actualizada en tiempo real ser\u00eda extraordinariamente dif\u00edcil, si no imposible, porque la definici\u00f3n de PEP es en s\u00ed ambigua, seg\u00fan afirm\u00f3 Carol Van Cleef, socia de la fima de abogados Patton Boggs con sede en Washington D.C. (USA).<\/p>\n

En Estados Unidos, el \u00fanico tipo de PEP contemplado en la ley (Secci\u00f3n 312 del Acta Patri\u00f3tica), es el \u201cpol\u00edtico extranjero de alto nivel\u201d, dijo la experta, quien agreg\u00f3 que \u201cel entorno del PEP puede estar continuamente cambiando, ya que el t\u00e9rmino incluye a hermanos, parientes, primos, mejores amigos y posiblemente incluso a las amantes\u201d de los pol\u00edticos. <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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