{"id":4814,"date":"2004-10-19T04:00:00","date_gmt":"2004-10-19T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=asesores-financieros-en-ee-uu-critican-posibles-regulaciones-antilavado"},"modified":"2004-10-19T04:00:00","modified_gmt":"2004-10-19T04:00:00","slug":"asesores-financieros-en-ee-uu-critican-posibles-regulaciones-antilavado","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=asesores-financieros-en-ee-uu-critican-posibles-regulaciones-antilavado","title":{"rendered":"Asesores financieros en EE.UU. critican posibles regulaciones antilavado"},"content":{"rendered":"<p><P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Los asesores financieros en EE.UU. han criticado las regulaciones propuestas que los obligar\u00edan a cumplir con las normativas antilavado en EE.UU. Argumentan que las propuestas son inconsistentes y que establecen l\u00edmites y umbrales para los activos innecesariamente bajos.<?xml:namespace prefix = o ns = \"urn:schemas-microsoft-com:office:office\" \/><o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Esos fueron los temas que se repitieron entre los 29 comentarios que la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (FinCEN, por sus siglas en ingl\u00e9s) recibi\u00f3 desde que public\u00f3 las regulaciones propuestas antilavado y de reportaje de actividades sospechosas para la creciente industria de asesores de inversi\u00f3n y de corretaje de bienes b\u00e1sicos.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Actualmente, los asesores financieros no son considerados \u201cinstituciones financieras\u201d en EE.UU. bajo la definici\u00f3n de la Ley de Secreto Bancario del pa\u00eds norteamericano. FinCEN busca ampliar la definici\u00f3n para incluir a estos asesores financieros dentro de la definici\u00f3n.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">El Tesoro tambi\u00e9n propone obligar a los \u201casesores de corretaje de bienes b\u00e1sicos\u201d, que totalizan aproximadamente unos 650 y est\u00e1n registrados en la Comisi\u00f3n de Corretaje de Futuros de Bienes B\u00e1sicos, a contar con programas antilavado. Ellos ya est\u00e1n incluidos dentro de la definici\u00f3n de \u201cinstituciones financieras\u201d de la Ley de Secreto Bancario.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Inconsistencia<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Algunas instituciones criticaron ciertas inconsistencias en las excepciones para la inscripci\u00f3n de los asesores de inversi\u00f3n y de corredores de bienes b\u00e1sicos. Las regulaciones propuestas dicen que los asesores de inversi\u00f3n que est\u00e9n registrados en sus propios estados, y que administran menos de US$30 millones en activos, no est\u00e1n obligados a registrarse. Los asesores de corredores de bienes b\u00e1sicos deben registrarse sin importar el monto que administran.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">John Gaine, presidente de Managed Funds Association, una firma de asesores de inversi\u00f3n, escribi\u00f3: \u201cSi el Tesoro adoptar\u00e1 el monto l\u00edmite de US$30 millones para excluir a ciertos asesores de inversi\u00f3n de las obligaciones de mantener un programa antilavado, tambi\u00e9n deber\u00eda modificar la regulaci\u00f3n propuesta de los asesores de corredores de bienes b\u00e1sicos\u201d.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">Otras instituciones financieras respondieron al tema del l\u00edmite de US$30 millones. Thad Faison, una firma de inversi\u00f3n en Carolina del Norte, dijo que administra US$50 millones por a\u00f1o y que cuenta con menos de 50 cuentas, ninguna de ellas fuera de EE.UU. Su negocio se basa en inversiones a largo plazo de bonos y acciones. Bajo las propuestas regulaciones, la firma excede el l\u00edmite de US$30 millones, pero estima que debido a que su negocio representa un riesgo muy bajo \u201ctales regulaciones son bastante rid\u00edculas\u201d.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/SPAN><\/P><br \/>\n<P class=MsoNormal style=\"MARGIN: 0in 0in 0pt\"><SPAN lang=ES-AR style=\"mso-ansi-language: ES-AR\">FinCEN est\u00e1 evaluando los comentarios y no ha determinado una fecha para la publicaci\u00f3n de las regulaciones finales.<o:p><\/o:p><\/SPAN><\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Los asesores financieros en EE.UU. han criticado las regulaciones propuestas que los obligar\u00edan a cumplir con las normativas antilavado en 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