{"id":4833,"date":"2011-03-10T17:38:00","date_gmt":"2011-03-10T17:38:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=confusion-sobre-sancion-a-libia-genera-accion-conjunta-de-oficiales-de-cumplimiento"},"modified":"2011-03-10T17:38:00","modified_gmt":"2011-03-10T17:38:00","slug":"confusion-sobre-sancion-a-libia-genera-accion-conjunta-de-oficiales-de-cumplimiento","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=confusion-sobre-sancion-a-libia-genera-accion-conjunta-de-oficiales-de-cumplimiento","title":{"rendered":"Confusi\u00f3n sobre sanci\u00f3n a Libia genera acci\u00f3n conjunta de oficiales de cumplimiento"},"content":{"rendered":"

Una orden ejecutiva emitida por el gobierno de Estados Unidos a las instituciones financieras estadounidenses para que congelaran los bienes relacionados al gobierno de Libia, gener\u00f3 mucha confusi\u00f3n entre los oficiales de cumplimiento bancario, porque a la medida de la Casa Blanca le falt\u00f3 un detalle: especificar cu\u00e1les cuentas deb\u00edan ser bloqueadas. \"\"<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La orden, emitida como respuesta los disturbios presentados en el pa\u00eds del norte de \u00c1frica, oblig\u00f3 a los oficiales de cumplimiento de m\u00e1s de una docena de bancos estadounidenses e internacionales a crear una\u00a0lista maestra<\/a> de los clientes de banca privada y comercial cuyos activos ten\u00edan que ser confiscados, seg\u00fan inform\u00f3 un individuo que particip\u00f3 en el proceso. Para el lunes 28 febrero, los bancos hab\u00edan congelado US$ 30.000 millones pertenecientes al gobierno de Libia y a su l\u00edder Muammar Gadhafi.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\"\"<\/a>“La primera respuesta cuando nosotros vimos la sanci\u00f3n ese viernes en la tarde fue: OK, \u00bfesto qu\u00e9 significa?”, se\u00f1al\u00f3 un oficial de cumplimiento de un banco nacional ubicado en el noreste de los Estados Unidos. “La segunda cosa que nosotros pensamos fue: bueno, \u00bfd\u00f3nde podemos nosotros encontrar una lista o con qui\u00e9n podemos trabajar para establecer un est\u00e1ndar para la industria?”.\u00a0 <\/span><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El esfuerzo para crear la lista, con la asistencia de nuestras contrapartes en otras instituciones, nos requiri\u00f3 trabajar hasta el domingo; “hicimos el trabajo para el gobierno\u201d, dijo el individuo.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La Casa Blanca le orden\u00f3 a los bancos que congelaran los bienes de Gadhafi y sus cuatro hijos, adem\u00e1s de los miembros de su familia, asociados y de los funcionarios gubernamentales de alto nivel. La orden tambi\u00e9n exigi\u00f3 a los bancos bloquear las cuentas de individuos y compa\u00f1\u00edas que contribuyeron a los abusos de los derechos humanos en el pa\u00eds africano.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

C\u00f3mo determinar qui\u00e9n pudo haber participado en la opresi\u00f3n pol\u00edtica o qui\u00e9n tiene participaci\u00f3n accionaria en una empresa de Libia fue dif\u00edcil, sin mayor aclaraci\u00f3n del Departamento del Tesoro de EE.UU., porque \u201c los bancos necesitan nombres”, seg\u00fan una persona familiarizada con la supervisi\u00f3n bancaria del departamento.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La lista resultante -un documento consolidado derivado de la lista de sanciones Libia que fue descontinuada en el a\u00f1o 2004, de la lista de figuras pol\u00edticas Libia y de una base de datos de vendedores relacionados a c\u00f3digos internacionales de transferencias cablegr\u00e1ficas- re\u00fane a cerca de 200 empresas que trabajan en la industria del petr\u00f3leo en Libia, en el sector financiero y de viajes, o para el Estado libio, seg\u00fan se puede observar en una copia del documento obtenida por Moneylaundering.com\/ComplianceAdvantage.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Un alto nivel de cooperaci\u00f3n entre las instituciones financieras en algo \u201craro\u201d, pero en este caso era requerido, asegur\u00f3 un oficial de cumplimiento estadounidense de la costa oeste, quien particip\u00f3 en las discusiones para la creaci\u00f3n de la lista. Los encargados del cumplimiento de las instituciones conformaron la lista mediante una serie de llamadas telef\u00f3nicas y correos electr\u00f3nicos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las prohibiciones en contra de Libia eran amplias y vagas, m\u00e1s que la mayor\u00eda de las sanciones emitidas por el Departamento del Tesoro y “eran de una magnitud tal que en orden de protegerse mejor, los bancos tuvieron que juntar sus recursos”, afirm\u00f3 Cari Stinebower, un ex consejero asignado a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus iniciales en ingl\u00e9s).<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Aplicando la sanci\u00f3n contra Libia, los bancos estaban “enfrentando el mismo desaf\u00edo, entonces no era una desventaja competitiva que se ayudar\u00e1n unos a los otros” dijo Robert Pro, vicepresidente y consejero de la asociaci\u00f3n bancaria americana.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Algunas de las instituciones financieras envueltas en el proceso de creaci\u00f3n de la lista fueron Credit Suisse, Deutsche Bank, Bank of America, Wells Fargo y JPMorgan Chase, entre otras. Los bancos intercambiaron informaci\u00f3n sobre las cuentas libias relacionadas a los fondos de inversi\u00f3n y a individuos mencionados en las p\u00e1ginas de Internet del gobierno, entre otras consideraciones.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Un vocero de Bank of America no quiso hacer comentarios sobre clientes espec\u00edficos, pero asegur\u00f3 que han tomado acciones de acuerdo con lo ordenado por el departamento del tesoro.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Estados Unidos previamente hab\u00eda sancionado a los l\u00edderes de Libia, desde principios de los a\u00f1os 80 hasta septiembre de 2004. En 2006, Estados Unidos removi\u00f3 al pa\u00eds de la Lista de Estados que Patrocinan el Terrorismo, luego que el gobierno de Gadhafi aceptara separarse de los grupos terroristas, compensaar a las v\u00edctimas del atentado del vuelo de Pan Am 103 y finalizara sus planes para el desarrollo de armas nucleares.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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