{"id":4855,"date":"2007-07-11T04:00:00","date_gmt":"2007-07-11T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=india-una-estructura-antilavado-que-aun-genera-dudas"},"modified":"2007-07-11T04:00:00","modified_gmt":"2007-07-11T04:00:00","slug":"india-una-estructura-antilavado-que-aun-genera-dudas","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=india-una-estructura-antilavado-que-aun-genera-dudas","title":{"rendered":"INDIA: una estructura antilavado que a\u00fan genera dudas"},"content":{"rendered":"

Por Biran Monroe.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las autoridades reguladoras de la India emitieron en el 2011 un n\u00famero record de multas por deficiencias antilavado de dinero (ALD) y por fallas en las pol\u00edticas para \u201cconocer al cliente\u201d, sin embargo, el esfuerzo que permiti\u00f3 cuadruplicar las sanciones emitidas en 2010 no termina de convencer\u00a0 <\/span>a muchos expertos que tienen dudas sobre la estructura de prevenci\u00f3n y combate de la legitimaci\u00f3n de capitales del gigante pa\u00eds ubicado en Asia.\"\"<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En total, el Banco de la Reserva de la India (RBI, su sigla en ingl\u00e9s) emiti\u00f3 m\u00e1s de 70 acciones de cumplimiento contra bancos y otras instituciones financieras por violaciones. El n\u00famero es considerablemente superior a las 15 multas expedidas \u00a0<\/span>en el 2010, de acuerdo a un art\u00edculo del 11 de julio de 2011 publicado por el Economic Times.<\/i><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las multas han coincidido con un aumento en el n\u00famero de procesamientos por lavado de dinero por parte del gobierno de la India, que aprob\u00f3 su primera ley antilavado de dinero en 2002 y sus \u00a0<\/span>modificaciones posteriores en el 2005 y 2009, que reforzaron el mantenimiento de los registros y otros requisitos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El fortalecimiento de las leyes ALD y el cierre de instituciones financieras que no cumplen con ellas es una consecuencia de los esfuerzos de India para desprenderse de una reputaci\u00f3n internacional de \u201cnaci\u00f3n blanda con la corrupci\u00f3n\u201d<\/i>, explic\u00f3 Milan Vaishnav, un investigador del Centro para el Desarrollo Global, con sede en Washington D.C.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

“Los reguladores de India est\u00e1n siendo mucho m\u00e1s agresivos en un macrosentido, mientras el pa\u00eds est\u00e1 intentando presentarse como potencia mundial, que pueda atacar en\u00e9rgicamente la corrupci\u00f3n y que ha pasado a ser un pa\u00eds en desarrollo a uno desarrollado\u201d,<\/span><\/i> precis\u00f3 el experto.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El a\u00f1o pasado, el RBI penaliz\u00f3 al Ghandhidham <\/i>Cooperativa, GondalNagrik<\/i>, Baroda <\/i>y a la sucursal bancaria con sede en India de Citibank <\/i>por una serie de violaciones, incluyendo una permisiva diligencia debida de los clientes, por no presentar informes de transacciones de los clientes y por deficiencias en la documentaci\u00f3n de las transacciones de grandes sumas de dinero.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Pocos peces grandes<\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n

\u201cA pesar de los esfuerzos, el n\u00famero de condenas en India por corrupci\u00f3n y lavado de dinero en el 2011 todav\u00eda fue bajo, considerando el tama\u00f1o de la naci\u00f3n\u201d<\/span><\/i>, indic\u00f3 Dev Kar, el economista principal del Global Financial Integrity<\/i>. El pa\u00eds cuenta con poco m\u00e1s de 200 bancos con m\u00e1s de 200.000 oficinas, seg\u00fan las estad\u00edsticas publicadas por el RBI.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

“El sistema legal es d\u00e9bil, corrupto y se obstruye con cientos de miles de casos judiciales, algunos que se remontan a 20 a\u00f1os”,<\/span><\/i> precis\u00f3 Kar, quien agreg\u00f3 que \u201clos indios adinerados sobornan a los jueces para que retrasen los casos, mientras que los que no tienen dinero, son los peces peque\u00f1os que son atrapados y van a prisi\u00f3n\u201d.<\/o:p><\/i><\/span><\/span><\/p>\n

Sin embargo, en los \u00faltimos a\u00f1os el gobierno realiz\u00f3 algunas persecuciones a pol\u00edticos de alto rango y a funcionarios p\u00fablicos. En febrero de 2011, los investigadores arrestaron al ministro de telecomunicaciones, Andimuth Raja, y a dos ex asesores por dar acceso ilegalmente a longitudes de onda de radio a cambio de sobornos, que a la larga costaron al pa\u00eds unos US$ 40.000 millones, seg\u00fan a un art\u00edculo del 21 de diciembre de la BBC.<\/i><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las autoridades de la India tambi\u00e9n han enfrentado acusaciones de que venden casas para viudas, soldados, pol\u00edticos y sus socios, y de mal gestionar dinero vinculado a los juegos de la Commonwealth. Un candidato para el puesto de \u201cm\u00e1ximo responsable contra la corrupci\u00f3n\u201d<\/i> fue expulsado debido a cargos de corrupci\u00f3n, report\u00f3 la BBC.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

A pesar de que la corrupci\u00f3n est\u00e1 “arraigada en la cultura india y sigue foment\u00e1ndose”, los funcionarios gubernamentales han firmado recientemente una iniciativa mundial para lucha contra la corrupci\u00f3n y han mostrado se\u00f1ales de que est\u00e1n m\u00e1s abiertos a los esfuerzos internos, dijo Rukshana Nanayakkara, el coordinador del programa de Transparencia Internacional para Asia.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En 2011 la India ratific\u00f3 el Convenio de Naciones Unidas contra la Corrupci\u00f3n, el cual ayudar\u00e1 a capacitar para mejorar la recuperaci\u00f3n de activos robados. Activistas civiles presentaron una ley, conocida como la Jan Lokpal bill<\/i>, que crear\u00eda un organismo independiente de vigilancia contra la corrupci\u00f3n y de protecci\u00f3n a los denunciantes, seg\u00fan el Wall Street Journal<\/i>. El proyecto de ley, que legisladores han introducido cerca de una docena de veces desde finales de los 60s, no fue aprobado por el Parlamento en la sesi\u00f3n definitiva en diciembre de 2011, dijo Nanayakkara.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

A\u00fan as\u00ed, \u201cel gobierno se encuentra bajo mucha m\u00e1s presi\u00f3n, tanto a nivel internacional como por parte de una emergente clase media que se siente frustrada por tener que pagar sobornos para conseguir hasta los servicios b\u00e1sico del gobierno. Hay una gran cantidad de dinero que ponen en cuentas bancarias europeas los [corruptos] pol\u00edticos de la India”,<\/i> asegur\u00f3 el representante de Transparencia Internacional.<\/o:p><\/b><\/span><\/span><\/p>\n

“No es el objetivo final”<\/span><\/b><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El repunte en los refuerzos ALD a\u00fan no convence \u00a0<\/span>a los funcionarios de cumplimiento en otros pa\u00edses de que los riesgos en los negocios de la India han disminuido, seg\u00fan un oficial de cumplimiento en un banco en Canad\u00e1: “S\u00ed, penalizar a m\u00e1s bancos por problemas ALD es un paso en la direcci\u00f3n correcta, pero eso no me dice con claridad si el pa\u00eds est\u00e1 teniendo alg\u00fan progreso contra la corrupci\u00f3n, que es un problema muy importante. Multar a los bancos es el primer objetivo, pero no es el objetivo final”, precis\u00f3 la fuente, quien pidi\u00f3 no ser identificado.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

No est\u00e1 claro c\u00f3mo le ir\u00e1 a la India en su pr\u00f3xima evaluaci\u00f3n mutua del Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI). El pa\u00eds asi\u00e1tico, que se uni\u00f3 al GAFI en el 2010, fue criticado por el grupo intergubernamental ese a\u00f1o por las bajas tasas de procesamiento judicial y el fracaso al multar de manera adecuada a las instituciones bancarias por fallas ALD.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

India se est\u00e1 \u201cpresentando a s\u00ed misma como un l\u00edder antilavado de dinero y en la lucha contra la corrupci\u00f3n, pero el GAFI no estar\u00e1 feliz s\u00f3lo con crear nuevas leyes\u201d, advirti\u00f3 Abhishek Dwivedi, una consultora ALD con sede en Holanda, quien trabaja con bancos con problemas de cumplimiento en la India.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Para una buena puntuaci\u00f3n en su pr\u00f3xima evaluaci\u00f3n, los fiscales de la India tendr\u00e1n que hacer frente a complejos casos de lavado de dinero y decomiso de activos, algunos de los cuales tendr\u00e1 que involucrar cifras relacionadas a la pol\u00edtica, indic\u00f3 Dwivedi.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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