La corporaci\u00f3n BankAtlantic Bancorp de Florida se ha visto asediada con problemas relacionados con el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario desde la segunda mitad de 2004, seg\u00fan documentos que se presentaron en la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC por sus siglas en ingl\u00e9s).<\/P>
Ahora, la compa\u00f1\u00eda matriz de los bancos BankAtlantic y Ryan Beck & Co., ha informado que tambi\u00e9n est\u00e1 proveyendo informaci\u00f3n al gobierno para apoyar investigaciones relacionadas con varios clientes, transacciones y pol\u00edticas de cumplimiento del banco.<\/P>
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Como una se\u00f1al de presentimiento, la compa\u00f1\u00eda cit\u00f3 los dos casos m\u00e1s importantes en cuesti\u00f3n de incumplimiento de obligaciones antilavado\u2014Riggs Bank de Washington D.C. y AmSouth Bank del estado de Alabama\u2014como ejemplos de lo que la compa\u00f1\u00eda podr\u00eda enfrentar en el futuro. <\/P>
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\u201cOtras instituciones financieras tambi\u00e9n se han visto obligadas a llegar a acuerdos con los reguladores y a pagar multas debido a sus actividades\u201d, seg\u00fan su primer informe trimestral para 2005, que se present\u00f3 en la SEC el 10 de mayo.<\/P>
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\u201cBankAtlantic Bancorp y BankAtlantic podr\u00edan sufrir similares acciones y procedimientos civiles y criminales y podr\u00edan verse obligados a pagar multas similares o m\u00e1s grandes que aquellas impuestas a otras instituciones\u201d.<\/P>
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La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (FinCEN) mult\u00f3 a Riggs con $25 millones en mayo de 2004, en gran parte debido a fallas en su presentaci\u00f3n de informes de actividad sospechosa en las cuentas de personas expuestas pol\u00edticamente (PEPs). Riggs tambi\u00e9n debi\u00f3 pagar una multa de US$16 millones luego de declararse culpable de un cargo de haber fallado en la presentaci\u00f3n de informe de transacci\u00f3n sospechosa en enero de 2004.<\/P>
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AmSouth, tuvo que pagar US$50 millones en el marco de un acuerdo con la Reserva Federal y FinCEN por deficientes controles antilavado e infracciones en la presentaci\u00f3n de informes de actividad sospechosa.<\/P>
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Adem\u00e1s de la amenaza de posibles medidas en su contra, las deficiencias en sus obligaciones relacionadas con la Ley de Secreto Bancario pueden ser la causa de posibles p\u00e9rdidas en su facturaci\u00f3n y otras oportunidades comerciales.<\/P>
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Estos son algunas maneras en las que los negocios de BankAtlantic se ven perjudicados por la falta de cumplimiento:<\/P>
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–El trabajo para reparar los controles antilavado y a\u00f1adir el equipo de trabajo necesario le cost\u00f3 al banco unos US$5 millones en la segunda mitad de 2004, seg\u00fan la presentaci\u00f3n de la SEC.<\/P>
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–En 2005, BankAtlatic ya ha gastado US$672.000 extras en honorarios profesionales en comparaci\u00f3n con el mismo per\u00edodo de 2004. <\/P>
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–BankAtlantic se encuentra actualmente en el medio de un proyecto para expandir sus sucursales, que est\u00e1 sujeto a la aprobaci\u00f3n de las autoridades reguladoras. \u201cDebido a los recientemente informados temas relacionados con el cumplimiento de la Ley USA Patriot, Ley de Secreto Bancario y leyes antilavado por parte de BankAtlantic\u201d, inform\u00f3 el banco, \u201cno hay certeza de que BankAtlantic no sufrir\u00e1 demoras para lograr las aprobaciones por parte de los reguladores\u201d.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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