{"id":4925,"date":"2006-05-16T04:00:00","date_gmt":"2006-05-16T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=lavado-de-dinero-en-numeros-identificar-a-clientes-y-compartir-informacion"},"modified":"2006-05-16T04:00:00","modified_gmt":"2006-05-16T04:00:00","slug":"lavado-de-dinero-en-numeros-identificar-a-clientes-y-compartir-informacion","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=lavado-de-dinero-en-numeros-identificar-a-clientes-y-compartir-informacion","title":{"rendered":"Lavado de dinero en n\u00fameros \u2013 Identificar a clientes y compartir informaci\u00f3n"},"content":{"rendered":"<p><em>(Nota del Editor: Estas cifras est\u00e1n incluidas en el informe de la General Accounting Office de EE.UU. (GAO), en el cual se evalu\u00f3 la implementaci\u00f3n y revisi\u00f3n de los Art\u00edculos 314 y 326 de la Ley USA Patriot.\u00a0 La GAO revis\u00f3 la cobertura de estos art\u00edculos en 176 inspecciones realizadas por cinco agencias bancarias federales y la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio entre el 1\u00b0 de octubre de 2003 y el 31 de mayo de 2004.)<\/em><\/p>\n<p>El 95 % de las inspecciones revisaron el programa de identificaci\u00f3n del cliente en instituciones financieras bajo el Art\u00edculo 326.<\/p>\n<p>El 76 % de las inspecciones revisaron el Art\u00edculo 314(a), que permite a las instituciones financieras compartir informaci\u00f3n con el gobierno.<\/p>\n<p>En el 58 % de las inspecciones el inspector determin\u00f3 que la instituci\u00f3n estaba recibiendo pedidos de acuerdo con el Art\u00edculo 314(a).<\/p>\n<p>El 56 % de las inspecciones revisaron si el programa de identificaci\u00f3n de clientes se basaba en el riesgo.<\/p>\n<p>El 55 % de las inspecciones cubrieron la habilitaci\u00f3n para compartir informaci\u00f3n del Art\u00edculo 314(b) entre las instituciones financieras.<\/p>\n<p>Un 44 % de las inspecciones reportaron deficiencias o infracciones aparentes en el programa de identificaci\u00f3n del cliente.<\/p>\n<p>El 43 % de las inspecciones documentaron el examen de procedimientos del Programa de Identificaci\u00f3n del Cliente (PIC).<\/p>\n<p>32 inspecciones reportaron deficiencias o infracciones aparentes con el Art\u00edculo 314(a). <\/p>\n<p>El 16 % de las inspecciones documentaron la prueba de procedimientos del Art\u00edculo 314(a).<\/p>\n<p>8 revisiones en las que el inspector revis\u00f3 un muestreo de cuentas basadas en el riesgo en cumplimiento del PIC \u2013 4,5 %.<\/p>\n<p>6 inspecciones en las que el inspector confundi\u00f3 el requisito PIC con otros controles de lavado de dinero que implicaban la identificaci\u00f3n del cliente como el conozca a su cliente (CSC).<\/p>\n<p>0 n\u00famero de revisiones realizadas culminaron en acciones de cumplimiento formal.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>(Nota del Editor: Estas cifras est\u00e1n incluidas en el informe de la General Accounting Office de EE.UU. 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