NEGOCIOS DE SERVICIOS MONETARIOS<\/STRONG><\/P> Hong Kong promulga nuevos requisitos REQUISITOS DE REPORTE<\/STRONG><\/P> Se publicaron nuevos formularios IAS en EE.UU. VALORES<\/STRONG><\/P> NASD y NYSE unen fuerzas TRIBUNALES<\/STRONG><\/P> Jueza de EE.UU. declara inconstitucional a lista de terroristas de Bush ACCIONES DE CONTROL<\/STRONG><\/P> Ordenan al Bank of Tokio revisar transacciones y mejorar pol\u00edticas PEP NEGOCIOS DE SERVICIOS MONETARIOSHong Kong promulga nuevos requisitosLos agentes de remesa y los cambiadores de dinero de Hong Kong ahora […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-4936","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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Los agentes de remesa y los cambiadores de dinero de Hong Kong ahora tendr\u00e1n nuevas reglas de reporte y montos m\u00ednimos para operar, cuando el 26 de enero entre en vigencia la modificaci\u00f3n de la Ordenanza sobre Cr\u00edmenes Serios y Organizados. La modificaci\u00f3n obliga a los negocios de servicios monetarios (NSMs) a verificar las identidades de los clientes y conservar los registros de las transacciones que totalicen US$8.000 o m\u00e1s. Seg\u00fan las regulaciones vigentes, los agentes deben conservar los registros de aquellas transacciones que totalicen US$20.000 o m\u00e1s. Los agentes tambi\u00e9n deben registrar y conservar la informaci\u00f3n detallada sobre los remitentes y receptores de dichas transacciones.<\/P>
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La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN) y las agencias bancarias federales han revisado los formularios de reporte de actividad sospechosa (IAS) para varias industrias, a fin de reducir la cantidad de presentaciones duplicadas. Los cambios en los formularios permitir\u00e1n la presentaci\u00f3n conjunta a las instituciones depositarias, casinos, compa\u00f1\u00edas de seguros, y firmas de valores y futuros. De acuerdo con las nuevas modificaciones, las instituciones ubicadas en cada extremo de las transacciones pueden reportar actividades sospechosas de manera conjunta en un solo formulario, dijo la vocera de FinCEN Candice Pratsch. Sin embargo, cada instituci\u00f3n debe conservar los documentos respaldatorios de su decisi\u00f3n de presentar el IAS. FinCEN tambi\u00e9n revis\u00f3 las secciones del formulario IAS utilizado por los negocios de servicios monetarios (IAS) para uniformarlo con los formularios utilizados por otras industrias. Aunque esos formularios no permiten la presentaci\u00f3n conjunta, FinCEN dijo que los NSMs pueden ser incluidos como presentadores conjuntos en los IASs presentados por otras instituciones. Los formularios ser\u00e1n implementados a partir del 30 de junio de 2007, y deber\u00e1n ser utilizados a partir del 30 de diciembre de 2007.<\/P>
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Para las 200 firmas de valores de EE.UU. que con frecuencia reciben supervisi\u00f3n regulatoria duplicada, la fusi\u00f3n que se espera lleve a cabo entre la Asociaci\u00f3n Nacional de Corredores de Valores (por sus siglas en ingl\u00e9s, NASD) y la Bolsa de Valores de Nueva York (por sus siglas en ingl\u00e9s, NYSE) se traducir\u00e1 en menos revisiones superpuestas y menores costos de cumplimiento. Las dos organizaciones autorreguladas (por sus siglas en ingl\u00e9s, SRO) firmaron una carta de intenci\u00f3n en noviembre pasado para crear la nueva organizaci\u00f3n regulatoria, que a\u00fan no tiene un nombre definido. La SRO, que se espera comience a operar en el segundo trimestre de 2007, ser\u00e1 responsable de las funciones de revisi\u00f3n, control, arbitraje y mediaci\u00f3n para todos sus miembros, as\u00ed tambi\u00e9n como de otras funciones que actualmente tiene la NASD, incluyendo la supervisi\u00f3n antilavado de dinero. Las 200 firmas, que son miembros tanto de la NYSE como de la NASD, esperan ahorrar tiempo y dinero al no tener que someterse a inspectores, revisiones y regulaciones m\u00faltiples. Los miembros remanentes de la NASD deber\u00edan recibir m\u00e1s atenci\u00f3n de la nueva SRO, as\u00ed tambi\u00e9n como regulaciones y revisiones m\u00e1s claras y adecuadas a ellas.<\/P>
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La jueza federal de Los Angeles que declar\u00f3 nulas algunas disposiciones de la Ley USA Patriot dos a\u00f1os atr\u00e1s resolvi\u00f3 en noviembre pasado que el Presidente Bush viol\u00f3 la Constituci\u00f3n con su decreto ejecutivo del 24 de septiembre de 2001 que ordenaba el bloqueo de activos de grupos a los que el gobierno considera \u201cterroristas globales especialmente designados\u201d. La Jueza Federal de Distrito Autrey Collins rechaz\u00f3 espec\u00edficamente las secciones del Decreto Ejecutivo 13224 del Presidente Bush y prohibi\u00f3 al gobierno que congelara los fondos de las organizaciones Tigres de la Liberaci\u00f3n de Tamil Elam en Sri Lanka y Partiya Karkeran Kurdistan, que representa a los kurdos en Turqu\u00eda. Ella dijo, en respuesta a la petici\u00f3n presentada por el Centro para los Derechos Constitucionales, con sede en Washington, D.C., que Bush viol\u00f3 la Constituci\u00f3n al no detallar el proceso que aplic\u00f3 para realizar las designaciones. Collins tambi\u00e9n dijo que no exist\u00eda un m\u00e9todo para apelar la decisi\u00f3n. El vocero del Departamento de Justicia de los EE.UU. Charles Millar dijo que la jueza \u201cerr\u00f3\u201d en algunas porciones de las conclusiones en su decisi\u00f3n sobre la inconstitucionalidad del decreto ejecutivo. El departamento puede apelar la decisi\u00f3n.<\/P>
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La Corporaci\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sito de EE.UU. y el Departamento Bancario del Estado de Nueva York llam\u00f3 la atenci\u00f3n al Bank of Tokio \u2013 Mitsubishi UFJ Trust Company por pr\u00e1cticas \u201cinseguras e ineficientes\u201d en su sucursal de Nueva York. En una orden de cesar y desistir de 10 p\u00e1ginas y en un acuerdo escrito separado, los reguladores federales y estatales mencionaron al cuarto banco m\u00e1s grande del mundo por operar un programa antilavado de dinero deficiente que omit\u00eda capacitar a los empleados acerca de los requisitos de la Ley de Secreto Bancario, como por ejemplo c\u00f3mo identificar a las figuras pol\u00edticas y sus asociados, a menudo conocidas como personas expuestas pol\u00edticamente o PEPs. La orden obliga a la sucursal de Nueva York a contratar a una firma independiente para revisar todas las cuentas y transacciones de alto riesgo \u2013 incluyendo las transferencias cablegr\u00e1ficas y las compras en efectivo de instrumentos monetarios \u2013 y los reportes de transacciones en efectivo presentados durante los seis meses previos para encontrar y reportar actividades sospechosas o transacciones en efectivo no reportadas. De acuerdo con esos resultados, los reguladores le informaron al banco que podr\u00e1n requerirle que realice revisiones adicionales de otras transacciones de todo el a\u00f1o 2005.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"