{"id":4974,"date":"2007-01-24T05:00:00","date_gmt":"2007-01-24T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-popular-de-costa-rica-recibe-multa-por-deficiencias-ald"},"modified":"2007-01-24T05:00:00","modified_gmt":"2007-01-24T05:00:00","slug":"banco-popular-de-costa-rica-recibe-multa-por-deficiencias-ald","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-popular-de-costa-rica-recibe-multa-por-deficiencias-ald","title":{"rendered":"Banco Popular de Costa Rica recibe multa por deficiencias ALD"},"content":{"rendered":"

Luego de dos a\u00f1os de investigaciones, la Superintendencia de Entidades Financieras de Costa Rica (SUGEF) impuso una multa de US$518.000 al Banco Popular por numerosas fallas en los programas de cumplimiento antilavado de dinero (ALD) y contra el financiamiento del terrorismo (CFT).<\/P>

Seg\u00fan inform\u00f3 la SUGEF, la entidad financiera ha cometido fallas en la aplicaci\u00f3n de la Ley Sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotr\u00f3picas, Drogas de Uso no Autorizado, Legitimaci\u00f3n de Capitales y Actividades Conexas (Ley 8204<\/A>) que establece medidas ALD \/ CFT. Una de las principales deficiencias detectadas por los reguladores, fue la deficiencia en los procesos de emisi\u00f3n de Reportes de Transacciones en Efectivo  (RTE) por operaciones que superaron los US$10.000. <\/P>
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Informaciones de prensa se\u00f1alaban que se hab\u00edan realizado operaciones sospechosas por montos entre US$12.300 y US$417.590 en cuentas personales, mientras que en el caso de algunas cuentas de empresas, el dinero movilizado oscil\u00f3 entre los US$12,000 y los US$1,8 millones. El banco no presento los Reportes de Operaci\u00f3n Sospechosa (ROS) correspondientes a estas actividades inusuales. <\/P>
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Adicionalmente el programa antilavado del Banco Popular mostrada serias deficiencias sobre la pol\u00edtica \u201cConozca a su Cliente\u201d, ya que no ten\u00eda informaci\u00f3n sobre el perfil de los clientes, la actividad comercial que realizan y el origen del dinero. <\/P>
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Voceros de la SUGEF explicaron que la entidad bancaria permiti\u00f3 transacciones irregulares por montos muy elevados, que no se correspond\u00edan con la actividad comercial del cliente y los movimientos de la cuenta. <\/P>
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Dinero paname\u00f1o<\/STRONG><\/P>
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Una de las irregularidades detectadas por las autoridades de Costa Rica fue una cuenta abierta en el a\u00f1o 2006 a nombre del Banco Universal de Panam\u00e1. Entre el a\u00f1o 2006 y el 2007, la sucursal del Banco Popular ubicada en la zona fronteriza entre ambas naciones recibi\u00f3 dep\u00f3sitos de dinero en efectivo por US$9.9 millones, monto que fue trasladado de un pa\u00eds a otro en veh\u00edculos convencionales y sin haber sido declarado ante las autoridades de aduana. Posteriormente el dinero era enviado mediante transferencias cablegr\u00e1ficas hacia Nueva York.<\/P>
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Seg\u00fan informaron los investigadores, el dinero era procedente de las cuentas bancarias paname\u00f1as de los empresarios Luis Antonio Andujar, Salem Safadi y Yorgg Safadi, quienes el pasado mes de noviembre fueron acusados por la Fiscal\u00eda de Drogas de Panam\u00e1 de delitos relacionados con drogas, blanqueo de capitales y asociaci\u00f3n il\u00edcita.<\/P>
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Por estas irregularidades, el Ministerio p\u00fablico de Costa Rica realiz\u00f3 el pasado mes de marzo 11 allanamientos en las oficinas del Banco Popular y de Desarrollo Comunal, incluidos su departamento de cumplimiento ALD y la direcci\u00f3n jur\u00eddica.<\/P>
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–Banco Popular de Costa Rica presenta deficiencias en sus controles antilavado seg\u00fan los reguladores
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–Autoridades de Costa Rica allanan instalaciones del Banco Popular<\/A>
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