bmonroe@moneylaundering.com<\/A><\/P>La Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA) sancion\u00f3 a la firma de futuros Iowa Commodities Ltd. con una multa de US$10.000 por deficiencias antilavado de dinero en su s\u00e9ptimo procedimiento de control ALD realizado en el a\u00f1o.<\/P>
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La NFA, en una demanda presentada el mi\u00e9rcoles, cit\u00f3 a Fort Dodge, una compa\u00f1\u00eda de Iowa, por no contar con un programa ALD escrito. La NFA, que realiz\u00f3 dos procedimientos relacionados con la Ley de Secreto Bancario (LSB) durante 2006, dijo que la omisi\u00f3n fue identificada en una auditoria realizada en octubre de 2005.<\/P>
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Las compa\u00f1\u00edas de futuros est\u00e1n obligadas a tener programas ALD desde 2002 y a seguir procedimientos de identificaci\u00f3n de clientes y regulaciones de reporte de actividades sospechosas desde 2003.<\/P>
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Iowa Commodities carec\u00eda de otros elementos necesarios para un programa ALD, incluyendo un oficial LSB responsable del monitoreo del cumplimiento general de la compa\u00f1\u00eda, la capacitaci\u00f3n ALD para los empleados y una revisi\u00f3n independiente realizada en forma regular por auditores externos, seg\u00fan la sanci\u00f3n.<\/P>
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En una carta preparada por los abogados de la compa\u00f1\u00eda incluida en el expediente, Iowa Commodities, una compa\u00f1\u00eda de corretaje con cuatro empleados, admiti\u00f3 que carec\u00eda de pol\u00edticas ALD escritas antes de junio de 2006 pero s\u00ed contaba con algunos procedimientos que aplicaba desde abril de 2002, fecha en que ello \u201cconsiderado como un todo, constituye los procedimientos ALD efectivos con los que de hecho cumpl\u00eda\u201d con las reglas de la NFA.<\/P>
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Michael Frischmeyer, vicepresidente de Iowa Commodities, dijo que estaba sorprendido y decepcionada por la decisi\u00f3n de la NFA y que esperaba poder trabajar con los auditores para establecer un programa m\u00e1s s\u00f3lido. La \u201cindustria necesita cumplir con las normas, pero el per\u00edodo de gracia fue menor que el que cre\u00eda\u201d, dijo.<\/P>
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En febrero, la NFA sancion\u00f3 a tres compa\u00f1\u00edas por infracciones ALD. Angus Jackson Futures Inc., un vendedor de futuros de Fort Lauderdale, fue obligado a pagar US$10.000; Affinity Trading, en Fort Walton Beach, estado de la Florida, debi\u00f3 pagar US$2.500, y, Optionvue Research Inc., en Libertyville, Il, tuvo que pagar US$7.500.<\/P>
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En enero la organizaci\u00f3n autorregulada aplic\u00f3 sanciones contra tres compa\u00f1\u00edas y un individuo por deficiencias en el programa ALD. Castle Trading, CHP Asset Management LLC, y el propietario de ambas compa\u00f1\u00edas de Northridge, California, Yuri Plyam, fueron sancionados con una multa de US$30.000. Velocity Futures, de Houston, Texas, recibi\u00f3 una multa de US$16.000.<\/P>
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Tambi\u00e9n en enero, la NFA prohibi\u00f3 en forma permanente a dos compa\u00f1\u00edas de corretaje de Boca Rat\u00f3n, Florida \u2013 Mercer Capital Inc. y Mercer Capital Management \u2013 ser miembros de la NFA y a su presidente, Robert Flickinger, le prohibi\u00f3 presidir cualquier otra compa\u00f1\u00eda miembro de la NFA, en parte por su programa ALD deficiente.
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