{"id":5010,"date":"2004-12-14T05:00:00","date_gmt":"2004-12-14T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=jp-morgan-chase-enfrenta-posible-sancion-millonaria-por-falta-de-personal-ald"},"modified":"2004-12-14T05:00:00","modified_gmt":"2004-12-14T05:00:00","slug":"jp-morgan-chase-enfrenta-posible-sancion-millonaria-por-falta-de-personal-ald","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=jp-morgan-chase-enfrenta-posible-sancion-millonaria-por-falta-de-personal-ald","title":{"rendered":"JP Morgan Chase enfrenta posible sanci\u00f3n millonaria por falta de personal ALD"},"content":{"rendered":"<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Por Brian Monroe.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Las autoridades regulatorias de Estados Unidos han iniciado las conversaciones con los representantes del JP Morgan Chase que pudieran terminar en un millonario acuerdo de <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201ccesar y desistir\u201d,<\/i> debido a las deficiencias antilavado de dinero detectadas en la instituci\u00f3n financiera, seg\u00fan inform\u00f3 una fuente an\u00f3nima relacionada al proceso.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Los examinadores de la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC<span style=\"mso-spacerun: yes;\">\u00a0 <\/span>por sus iniciales en ingl\u00e9s) se sorprendieron del peque\u00f1o tama\u00f1o del equipo antilavado de dinero y por la falta de experiencia en los oficiales de cumplimiento de menos jerarqu\u00eda, explic\u00f3 el individuo.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Es \u201c<i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">inminente<\/i>\u201d que se logre un acuerdo. <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cHay una gran presi\u00f3n para que se ejecute una sanci\u00f3n formal\u201d,<\/i> a pesar de los esfuerzos del banco para que no se divulguen las fallas detectadas, asegur\u00f3 una segunda fuente relacionada, quien tambi\u00e9n pidi\u00f3 anonimato.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">En respuesta a la potencial acci\u00f3n, JP Morgan est\u00e1 <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;haciendo una gran reorganizaci\u00f3n en la gerencia ALD, en busca de personal de alto nivel\u201d. <\/i>Los movimientos tienen el prop\u00f3sito de <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;centralizar el cumplimiento de una manera que no lo hab\u00eda hecho antes&#8221;,<\/i> dijo un tercer individuo relacionado al JPMorgan, quien pidi\u00f3 anonimato por no tener autorizaci\u00f3n para pronunciarse. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">La reorganizaci\u00f3n ha afectado a varios en el equipo de cumplimiento del banco. William Langford, quien se uni\u00f3 al banco en mayo de 2006 y se convirti\u00f3 en gerente de cumplimiento global en enero de 2011, reasumi\u00f3 su cargo anterior como jefe de cumplimiento ALD despu\u00e9s de que Martha Gallo, ex jefa de auditor\u00eda del banco, se convirti\u00f3 en gerente de cumplimiento global en noviembre pasado.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">En agosto, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus iniciales en ingl\u00e9s) mult\u00f3 al JPMorgan por US$ 88 millones por violar las sanciones contra Cuba, Ir\u00e1n y Liberia entre 2005 y 2010. El banco proces\u00f3 m\u00e1s de US$ 178 millones entre diciembre de 2005 y marzo de 2006 en violaci\u00f3n de las sanciones impuestas contra ciudadanos cubanos y por haber prestado casi US$ 3 millones a una compa\u00f1\u00eda naviera incluida en la lista negra por su apoyo a los esfuerzos de Ir\u00e1n para desarrollar un programa de armas nucleares. Esa multa sigue siendo la mayor multa impuesta por la OFAC de forma independiente en contra de una instituci\u00f3n financiera.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\" class=\"MsoNormal\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Los voceros de la entidad financiera y de la OCC no quisieron pronunciarse al momento de publicar esta historia.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Brian Monroe. 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