{"id":5027,"date":"2005-06-03T04:00:00","date_gmt":"2005-06-03T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fincen-aclara-regla-sobre-diligencia-debida-para-cuentas-corresponsales"},"modified":"2005-06-03T04:00:00","modified_gmt":"2005-06-03T04:00:00","slug":"fincen-aclara-regla-sobre-diligencia-debida-para-cuentas-corresponsales","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=fincen-aclara-regla-sobre-diligencia-debida-para-cuentas-corresponsales","title":{"rendered":"FiNCEN aclara regla sobre diligencia debida para cuentas corresponsales"},"content":{"rendered":"<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">Por Matt Squire.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">Los corredores que ejecutan y realizan transacciones para clientes de corredores <em>prime <\/em>en mercados secundarios y derivados no est\u00e1n obligados a aplicar las reglas federales de diligencia debida para las cuentas corresponsales de esos clientes. Esas interrelaciones no se consideran como el establecimiento o mantenimiento de una cuenta corresponsal, dijo la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. (FinCEN, por sus siglas en ingl\u00e9s), en una gu\u00eda publicada recientemente.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\">&nbsp;<\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">La Secci\u00f3n 312 de la Ley Patriot requiere cierta diligencia para las cuentas corresponsales. La secci\u00f3n indicada define a las cuentas corresponsales de forma tal de incluir solamente las \u201crelaciones formales\u201d, indic\u00f3 FinCEN.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\">&nbsp;<\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">Las interacciones entre los corredores ejecutantes y los clientes de corretaje <em>prime <\/em>generalmente est\u00e1n limitadas a sistemas telef\u00f3nicos o de intercambio electr\u00f3nico, dijo FinCEN, y las partes no realizan transacciones con la otra. Los clientes de corretaje <em>prime <\/em>establecen acuerdos para operar en nombre de su corredor <em>prime <\/em>con corredores ejecutantes aprobados. Por ende, la relaci\u00f3n entre el corredor ejecutante y el cliente de corretaje no es formal, dijo FinCEN.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\">&nbsp;<\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">La gu\u00eda fue publicada para responder a las preguntas realizadas por los corredores ejecutantes, dijo el vocero de FinCEN, Steve Hudak. Los corredores ejecutantes incluyen a los bancos, corredores, agentes de futuros a comisi\u00f3n, y los operadores de cambio de divisas.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\">&nbsp;<\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">La gu\u00eda no contempla las calificaciones de las cuentas corresponsales para las relaciones entre los corredores <em>prime<\/em> y sus clientes, dijo Hudak, quien agreg\u00f3 que FinCEN se referir\u00eda a estas relaciones si los corredores <em>prime<\/em> lo requiriesen.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\">&nbsp;<\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">Los corredores <em>prime<\/em> son generalmente instituciones financieras de gran envergadura.<span> <\/span>La actividad de derivados en el sistema bancario de EE.UU. est\u00e1 dominada por cinco grandes bancos \u2013 JPMorgan Chase Bank, Citibank, Bank of America, HSBC Bank USA y Wachovia Bank \u2013 que representan el 97% de todas las operaciones nacionales, seg\u00fan la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en ingl\u00e9s). Los bancos comerciales estadounidenses generaron US$7.000 millones en ingresos provenientes de operaciones en efectivo y derivados en el primer trimestre de 2007, seg\u00fan la OCC.<\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/span><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><strong><span lang=\"ES-AR\">Recursos Relacionados<o:p><\/o:p><\/span><\/strong><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><strong><span lang=\"ES-AR\"><o:p>&nbsp;<\/o:p><\/span><\/strong><\/p>\n<p style=\"margin: 0in 0in 0pt;\" class=\"MsoNormal\"><span lang=\"ES-AR\">Applicatoin of the Correspondent Account Rule to Executing Dealers Operating in Over-The-Counter Foreign Exchange and Derivatives Markets Pursuant to Prime Brokerage Arrangements, U.S. Financial Crimes Enforcement Network Sep. 05, 2007<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Matt Squire. &nbsp; Los corredores que ejecutan y 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