La Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros de Estados Unidos (NFA, por sus siglas en ingles) aplic\u00f3 una multa de US$250.000 a un operador de cambio de divisas del estado de la Florida por deficiencias en el cumplimiento antilavado de dinero, la mayor multa aplicada hasta la fecha por la organizaci\u00f3n autorregulada. <\/P>
I Trade FX, que realiza operaciones de cambio de divisas extranjeras, no present\u00f3 reportes de operaciones sospechosas (ROSs) sobre transacciones realizadas entre noviembre de 2006 y abril de 2008, indic\u00f3 la NFA en una declaraci\u00f3n. <\/P>
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En un caso la compa\u00f1\u00eda no report\u00f3 m\u00e1s de US$25 millones en operaciones realizadas por un cliente que alegaba tener ingresos anuales de entre US$25.000 y US$49.000, dijo la NFA. <\/P>
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La decisi\u00f3n de multar a la empresa se bas\u00f3 en una demanda de la NFA de junio de 2008 en la que criticaba a I Trade por no detectar \u201cse\u00f1ales de alerta\u201d indicadas en las reglas antilavado de dinero (ALD) implementadas en noviembre de 2006 y revisadas en septiembre de 2007, inform\u00f3 la asociaci\u00f3n.
En junio, la NFA mencion\u00f3 al presidente de la firma, Isaac Mart\u00ednez, por \u201csu inobservancia completa de los procedimientos antilavado de dinero de I Trade, al permitir que los clientes realizaran operaciones sospechosas. Adem\u00e1s de su rol ejecutivo, Mart\u00ednez es el oficial de cumplimiento antilavado de dinero de I Trade, seg\u00fan la NFA. <\/P>
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A pesar de las pol\u00edticas internas y de las reglas de la NFA, la empresa no report\u00f3 una \u201cgran e inexplicable cantidad\u201d de transferencias cablegr\u00e1ficas y dep\u00f3sitos seguidos de solicitudes de transferencias a terceros sin aparentes v\u00ednculos comerciales, seg\u00fan la asociaci\u00f3n.<\/P>
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Adem\u00e1s de pagar la multa, la empresa debe contratar a una firma de auditor\u00eda independiente y realizar auditor\u00edas semestrales para asegurar el cumplimiento con las reglas ALD, indic\u00f3 la NFA.<\/P>
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La sanci\u00f3n mayor aplicada anteriormente por la NFA y relacionada con el ALD se produjo en abril de 2007, cuando la agencia mult\u00f3 en US$100.000 a la firma Forex, de Irvine, estado de California. En su procedimiento de cumplimiento, la NFA detall\u00f3 varias deficiencias ALD detectadas en el programa integral de cuatro elementos fundamentales requerido por las normas, que incluye el contar con pol\u00edticas ALD y procedimientos escritos adecuados, la identificaci\u00f3n del cliente y el reporte de operaciones sospechosas.<\/P>
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Las compa\u00f1\u00edas de futuros est\u00e1n obligadas a tener programas ALD desde 2002 y han aplicado las reglas de identificaci\u00f3n del cliente y de reporte de operaciones sospechosas desde 2003.
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