{"id":5121,"date":"2006-02-20T05:00:00","date_gmt":"2006-02-20T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=entidades-financieras-pudieran-ser-las-primeras-sancionadas-por-ley-antisoborno-inglesa"},"modified":"2006-02-20T05:00:00","modified_gmt":"2006-02-20T05:00:00","slug":"entidades-financieras-pudieran-ser-las-primeras-sancionadas-por-ley-antisoborno-inglesa","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=entidades-financieras-pudieran-ser-las-primeras-sancionadas-por-ley-antisoborno-inglesa","title":{"rendered":"Entidades financieras pudieran ser las primeras sancionadas por Ley Antisoborno inglesa"},"content":{"rendered":"

<\/p>\n

<\/a>Por Kieran Beer<\/span><\/p>\n

Las instituciones financieras que
\nmantienen operaciones en el Reino Unido pudieran estar entre las primeras
\nempresas multadas bajo la nueva Ley Antisoborno Brit\u00e1nica, seg\u00fan advirtieron
\nalgunos analistas europeos.<\/span><\/p>\n

Mientras la ley aplicar\u00e1 para todos
\nlos negocios en el Reino Unido, se espera que un mandato especial permita su
\nimplementaci\u00f3n temprana en el sector financiero, antes que en otras industrias,
\nprecis\u00f3 Stephen Hancock, fundador de la consultora AML Analytics, Ltd.<\/span><\/p>\n

\u201cYo creo que veremos a una instituci\u00f3n
\nfinanciera ser el primer ejemplo por no tener procedimientos (antisoborno)
\nadecuados\u201d,<\/em> se\u00f1al\u00f3 el experto durante su intervenci\u00f3n en la 7\u00b0 Conferencia
\nAnual Europea Antilavado de Dinero de ACAMS, que se celebr\u00f3 esta semana en
\nAmsterdam.<\/span><\/p>\n

\u201cEs dif\u00edcil probar el soborno, pero
\njustamente por eso los reguladores van a ir detr\u00e1s de las instituciones
\nfinancieras\u201d <\/em>para estar seguros que tienen los programas adecuados, indic\u00f3
\nSimon Dilloway, director de Lopham Consultancy.<\/span><\/p>\n

Bajo la nueva ley, que entrar\u00e1 en vigencia
\nel venidero primero de julio de 2011, las empresas tienen prohibido sobornar a
\nfuncionarios p\u00fablicos extranjeros para obtener un contrato, incluso no podr\u00e1n
\nusar los llamados \u201cpagos facilitadores\u201d<\/em>. La entrada en vigencia de esta ley
\nestaba prevista para el mes de abril, pero fue pospuesta luego de que el sector
\nempresarial se quejar\u00e1 por considerar que la norma le resta competitividad.<\/span><\/p>\n

En marzo, el Ministerio de Justicia
\nbrit\u00e1nico inform\u00f3 que las empresas extranjeras sin una \u201cpresencia de negocios
\ndemostrable\u201d<\/em> en el pa\u00eds no estar\u00e1n sujetas a la ley. En algunas instancias, las
\ncompa\u00f1\u00edas multinacionales no ser\u00e1n responsables de los sobornos pagados por sus
\nsubsidiarias, siempre que el pago il\u00edcito no beneficie a la empresa global,
\nexplic\u00f3 el ministro.<\/span><\/p>\n

La legislaci\u00f3n del Reino Unido es
\ntodav\u00eda mucho m\u00e1s dura que su contraparte en Estados Unidos, la Ley Contra las
\nPr\u00e1cticas Corruptas (FCPA, su sigla en ingl\u00e9s), afirman ambos expertos. Entre
\notras provisiones, la norma brit\u00e1nica establece el procesamiento judicial para
\nlas instituciones financieras y otras empresas que permitan o faciliten el
\nsoborno de funcionarios p\u00fablicos gubernamentales, as\u00ed como de proveedores
\nexternos.<\/span><\/p>\n

Por su parte, David Clark, director
\nde la Unidad de An\u00e1lisis e Inteligencia del Crimen Financiero de Barclays
\nWealth, dijo que la ley permite consideraciones para las instituciones que
\nsiguen las normas en la implementaci\u00f3n de una cultura  <\/span>de cumplimiento, un factor de mitigaci\u00f3n que
\nno es contemplado en la FCPA.<\/span><\/p>\n

\u201cEs un argumento de defensa ante
\ncargos de soborno que tengas un programa antisoborno funcionando en la
\ninstituci\u00f3n\u201d<\/em> y que si los pagos il\u00edcitos fueron hechos por alguien de tu
\nempresa, \u00e9stos se produjeron violando las normas corporativas, afirm\u00f3.<\/span><\/p>\n

Tener procesos de documentaci\u00f3n
\nadecuados en la empresa comienza con la administraci\u00f3n del riesgo que
\nidentifica a los tipos de empresas que est\u00e1n involucrados con las compa\u00f1\u00edas
\ninglesas y con las cuales hacen negocios. Tambi\u00e9n es necesaria una adecuada
\ncomunicaci\u00f3n interna acerca de esos riesgos, as\u00ed como un monitoreo regular y
\nrevisiones peri\u00f3dicas.<\/span><\/p>\n

A partir del venidero mes, la
\nAutoridad de Servicios Financieros del Reino Unido comenzar\u00e1 a inspeccionar a
\nlos bancos para saber si tienen un adecuado programa antisoborno. El organismo
\npudiera aplicar serias acciones regulatorias, incluyendo el posible
\nenjuiciamiento criminal para quienes no presten la atenci\u00f3n necesaria a las
\nexigencias legales.<\/span><\/p>\n

Nuestra gran preocupaci\u00f3n es c\u00f3mo las
\ncortes interpretar\u00e1n los casos cuando se presenten acciones criminales,
\ncuestion\u00f3 Clark quien agreg\u00f3 que \u201cese es el Factor X (\u2026), \u00bfqu\u00e9 es una
\ndocumentaci\u00f3n id\u00f3nea para un procedimiento antisoborno? \u00bfLa corte entender\u00e1 lo
\nque es la administraci\u00f3n de riesgos?\u201d.<\/em><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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