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<\/p>\nPor el Departamento Editorial.<\/p>\n
El dinamismo del mundo criminal exige a las autoridades y a las entidades reguladas ser capaces de adaptarse oportunamente a los continuos desaf\u00edos, para responder adecuadamente a los riesgos asociados. No obstante, la adaptaci\u00f3n a nuevas exigencias regulatorias y la implementaci\u00f3n de nuevos procedimientos de control pueden convertirse en un proceso frustrante para el personal responsable. M\u00e1s dificultades se presentan cuando los nuevos procedimientos contemplan m\u00e1s requerimientos de informaci\u00f3n y documentaci\u00f3n de los clientes, aliados o proveedores. <\/span><\/p>\n Con la finalidad de hacer m\u00e1s viable la adaptaci\u00f3n hacia los nuevos procesos, es importante seguir las siguientes recomendaciones:<\/span><\/p>\n – Capacitaci\u00f3n al personal: incorporar nuevos procedimientos como parte del programa de cumplimiento exige que el personal de la entidad est\u00e9 preparado. La capacitaci\u00f3n focalizada es indispensable para que cada empleado, especialmente los responsables de los procesos clave, pueda entender los cambios y cumplir su rol efectivamente.<\/span><\/p>\n Una vez dise\u00f1ados los procesos que deben ser implementados, es fundamental crear un plan de entrenamiento integral que abarque al personal directamente relacionado a los procesos, as\u00ed como a los miembros de la junta directiva y altos ejecutivos de la entidad. <\/span><\/p>\n – Concienciaci\u00f3n de los clientes: es importante dise\u00f1ar una estrategia de comunicaci\u00f3n para explicar a los clientes el impacto que tendr\u00e1n los nuevos controles en su relaci\u00f3n comercial, as\u00ed como los nuevos requerimientos que puedan estar contemplados en materia de informaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n La entidad debe informar de manera proactiva que los procesos y la informaci\u00f3n exigida son parte de un nuevo mandato legal o que responden a la estrategia del banco para combatir los crimines financieros. Si las personas no conocen el trasfondo de los nuevos requerimientos de informaci\u00f3n o de documentos, pueden sentirse inc\u00f3modos por considerar que la entidad est\u00e1 invadiendo su privacidad.<\/span><\/p>\n – Ajustes tecnol\u00f3gicos: los sistemas automatizados, programas o servicios tecnol\u00f3gicos prove\u00eddos por terceros deben ser revisados y\/o ajustados para que se ajusten a los nuevos procesos establecidos. En algunos casos puede ser necesaria la inversi\u00f3n en nuevos equipos o en la actualizaci\u00f3n de los existentes. <\/span><\/p>\n Adem\u00e1s de poder capturar la informaci\u00f3n o los documentos, es importante que la estructura tecnol\u00f3gica cumpla con medidas de seguridad para evitar el robo o la p\u00e9rdida de informaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n – Verificaci\u00f3n final: los nuevos procedimientos deben ser revisados y, en caso de ser necesario, reajustados para garantizar que la entidad est\u00e1 en cumplimiento pleno de las nuevas normas dentro de los plazos de implementaci\u00f3n otorgados por las autoridades. <\/span><\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por el Departamento Editorial. El dinamismo del mundo criminal exige a las autoridades y a las entidades reguladas ser capaces […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5125","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n