{"id":5144,"date":"2018-12-17T16:49:00","date_gmt":"2018-12-17T16:49:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=violaciones-al-programa-del-soplon-cuestan-millones-al-barclays"},"modified":"2018-12-17T16:49:00","modified_gmt":"2018-12-17T16:49:00","slug":"violaciones-al-programa-del-soplon-cuestan-millones-al-barclays","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=violaciones-al-programa-del-soplon-cuestan-millones-al-barclays","title":{"rendered":"Violaciones al \u201cprograma del sopl\u00f3n\u201d cuestan millones al Barclays"},"content":{"rendered":"<p>Por el Departamento Editorial.&nbsp;<img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" src=\"images\/easyblog_images\/13912\/b2ap3_thumbnail_Barclays.jpg\" border=\"0\" title=\"b2ap3_thumbnail_Barclays.jpg\" width=\"350\" height=\"266\" style=\"border: 1px solid black; float: right; margin: 9px;\" \/><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">Una nueva sanci\u00f3n millonaria impuso esta semana el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York a una entidad financiera extranjera. En esta ocasi\u00f3n, la multa fue para el Barclays PLC, que deber\u00e1 pagar de US$ 15 millones por violar el programa de denuncias internas, conocido como el \u201cprograma del sopl\u00f3n\u201d.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">El regulador encontr\u00f3 deficiencias en los controles, el gobierno y la cultura corporativa de la sucursal neoyorquina, \u201cque permitieron una secuencia de eventos que podr\u00edan haber tenido un impacto perjudicial en la eficacia del programa de denuncia de Barclays. Varios miembros de la alta gerencia no siguieron, ni aplicaron las pol\u00edticas y procedimientos de denuncia de irregularidades\u201d.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">Las investigaciones indicaron que el principal responsable de las violaciones fue el director ejecutivo, Jes Staley, quien en el verano de 2016 instruy\u00f3 a su jefe de seguridad para que iniciara una investigaci\u00f3n, con la finalidad de identificar al autor de dos cartas con cr\u00edticas en su contra, que fueron firmadas por &#8220;John Q. Public&#8221;, quien se identific\u00f3 como un accio<a name=\"_GoBack\"><\/a>nista antiguo en Barclays. Las comunicaciones tambi\u00e9n criticaban a Staley por ser el responsable de la contrataci\u00f3n de un excompa\u00f1ero de trabajo y amigo.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">Esta medida no solo era violatoria del programa de denuncias instaurado en Barclays, sino de las mismas regulaciones financieras vigentes en el Estado de Nueva York. Adem\u00e1s, Staley ignor\u00f3 las reiteradas recomendaciones del Oficial de Cumplimiento de la entidad, quien suger\u00eda no iniciar el proceso por ser violatorio de las normas. <\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">Adem\u00e1s de la multa, Barclays firm\u00f3 un acuerdo en el que se comprometi\u00f3 a presentar un plan detallado para mejorar su programa de denuncia e implementar procesos para que la Junta de Directores tenga una mayor supervisi\u00f3n del programa. <\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">&#8220;Siempre he reconocido que mi participaci\u00f3n personal en este asunto fue inapropiada y me he disculpado por los errores que comet\u00ed\u201d, indic\u00f3 Staley en un comunicado emitido en mayo de este a\u00f1o, cuando la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido le impuso una multa de \u00a3642,430 (US$ 868,501) por el mismo caso.<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por el Departamento Editorial.&nbsp; Una nueva sanci\u00f3n millonaria impuso esta semana el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York a [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5144","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.6 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Violaciones al \u201cprograma del sopl\u00f3n\u201d cuestan millones al Barclays | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir 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