La congresista republicana estadounidense Ileana Ros-Lehtinen acus\u00f3 a UBS, el mayor banco suizo y una de las mayores instituciones financieras del mundo, de lavar dinero para Fidel Castro.<\/P>
Ros-Lehtinen y otros miembros del Subcomit\u00e9 de Supervisi\u00f3n e Investigaci\u00f3n de la C\u00e1mara de Representantes de EE.UU. se\u00f1alaron que UBS lav\u00f3 US$3.000 millones para el gobierno cubano entre 1996 y 2003. El subcomit\u00e9 inici\u00f3 una investigaci\u00f3n y mantuvo una audiencia el 29 de marzo para explorar los cargos.<\/P>
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\u201cEl dinero de Castro provino, por lo menos en parte, de transferencias ilegales, de ECI [Extended Custodial Inventory]\u201d, Ros-Lehtinen se\u00f1al\u00f3 a Lavadodinero.com. El programa ECI permite a ciertos bancos conservar dinero en efectivo en sus b\u00f3vedas de seguridad para que la Reserva Federal lo distribuya a mercados en el extranjero.<\/P>
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Dijo que el comit\u00e9 estima que el banco llev\u00f3 a cabo esas actividades ilegales \u201cpara proteger otros negocios que pudieron haber tenido, por lo menos con Ir\u00e1n, para proveer cartas de cr\u00e9ditos y pr\u00e9stamos\u201d.<\/P>
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UBS pag\u00f3 US$100 millones a la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros de EE.UU. (FinCEN por sus siglas en ingl\u00e9s) en mayo de 2004 por llevar a cabo transacciones ilegales ECI con Cuba, Libia, Ir\u00e1n y Yugoslavia. En ese momento, el banco realiz\u00f3 las transacciones a nombre de la Reserva Federal de Nueva York, y viol\u00f3 un contrato con la organizaci\u00f3n que proh\u00edbe a UBS negociar o comercializar con pa\u00edses sancionados. Como consecuencia, UBS despidi\u00f3 a varios empleados y termin\u00f3 el negocio ECI.<\/P>
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Christine Walton, portavoz de UBS, dijo que el banco no sabe de ninguna investigaci\u00f3n oficial relacionada con transacciones con Cuba.<\/P>
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Sin embargo, ejecutivos de UBS se\u00f1alaron al subcomit\u00e9 que el banco mejor\u00f3 su programa de cumplimiento desde que se pag\u00f3 la multa.<\/P>
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\u201cEl a\u00f1o pasado, adoptamos una pol\u00edtica mundial de sanciones econ\u00f3micas sin parang\u00f3n\u201d, dijo al subcomit\u00e9 Michael Herde, director de cumplimiento de UBS para Am\u00e9rica. \u201cLa pol\u00edtica combina las medidas de EE.UU., Uni\u00f3n Europea y Suiza contra ciertos pa\u00edses, reg\u00edmenes, terroristas, y otros, que deben ser aplicadas mundialmente a todos nuestros negocios\u201d.<\/P>
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Ros-Lehtinen dijo que la reacci\u00f3n de UBS a las preguntas durante la audiencia fue de incredulidad.<\/P>
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\u201cNuestra respuesta es que tenemos muchas preguntas que deben ser respondidas, y hasta la audiencia, no est\u00e1bamos obteniendo respuestas. En la audiencia misma, el testigo de UBS fue evasivo y ni siquiera sab\u00eda que las acciones por las cuales fueron multados eran ilegales\u201d. Un mes despu\u00e9s de la multa de UBS, una audiencia del subcomit\u00e9 conect\u00f3 la \u201cmala conducta\u201d de UBS con las fallas hist\u00f3ricas de cumplimiento de otro banco: Riggs.<\/P> La audiencia se llam\u00f3 \u201cAdministraci\u00f3n de Riesgo y Fallas Regulatorias en Riggs Bank y UBS: Lecciones Aprendidas\u201d.<\/P> En la audiencia, el presidente del directorio Michael G. Oxley dijo que ambos bancos operaron con similitudes. La principal falencia en Riggs fue la falta de presentaci\u00f3n de informes de actividad sospechosa para personas expuestas pol\u00edticamente (PEPs) y contar con d\u00e9biles controles internos para identificar el riesgo, por lo que el banco tuvo que pagar una multa civil de US$25 millones.<\/P> Al mismo momento, el subcomit\u00e9 dijo que el problema de UBS fue realizar negocios con pa\u00edses sancionados. Pero el tema central que conecta a ambos bancos es que realizaron transacciones con pa\u00edses de alto riesgo, ignoraron el riesgo, y escondieron los hechos de las autoridades.<\/P> En la m\u00e1s reciente audiencia en marzo, Herde dio a conocer las medidas tomadas por la instituci\u00f3n para reforzar su vigilancia de potenciales actividades de lavado de dinero, al mismo tiempo que intenta crear una \u201ccultura de cumplimiento\u201d con los empleados, y hacer que el monitoreo y la implementaci\u00f3n de tecnolog\u00edas tengan un mayor papel en la detecci\u00f3n del lavado de dinero.<\/P> La congresista republicana estadounidense Ileana Ros-Lehtinen acus\u00f3 a UBS, el mayor banco suizo y una de las mayores instituciones financieras […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5145","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
Aprendiendo de otros<\/STRONG><\/P>
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