{"id":5229,"date":"2005-07-18T04:00:00","date_gmt":"2005-07-18T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=informes-mlro-del-reino-unido-deberian-incluir-cuatro-pasos-fundamentales"},"modified":"2005-07-18T04:00:00","modified_gmt":"2005-07-18T04:00:00","slug":"informes-mlro-del-reino-unido-deberian-incluir-cuatro-pasos-fundamentales","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=informes-mlro-del-reino-unido-deberian-incluir-cuatro-pasos-fundamentales","title":{"rendered":"Informes MLRO del Reino Unido deber\u00edan incluir cuatro pasos fundamentales"},"content":{"rendered":"

Por Larissa Bernardes
lbernardes@moneylaundering.com<\/A><\/P>

Los oficiales de reporte de lavado de dinero en el Reino Unido deber\u00edan olvidarse de \u201chacer listas de montones de estad\u00edsticas\u201d en su reportes anuales.  En lugar de ello, deber\u00edan focalizarse en la eficiencia de los sistemas antilavado de dinero de sus instituciones financieras y la forma de mejorarlos, dijo el Grupo Conjunto de Direcci\u00f3n sobre Lavado de Dinero del Reino Unido (por sus siglas en ingl\u00e9s, JMLSG) a principios de esta semana.<\/P>
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La ley del Reino Unido requiere que los oficiales de reporte de lavado de dinero est\u00e9n all\u00ed para completar un Informe Anual del Oficial de Reporte de Lavado de Dinero, o informe MLRO (por sus siglas en ingl\u00e9s), al final de cada a\u00f1o evaluando las capacidades de sus instituciones financieras para combatir el lavado de dinero.  El informe tambi\u00e9n deber\u00eda incluir sugerencias para mejorar los controles y sistemas internos. <\/P>
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El JMLSG \u2013 un grupo de asociaciones l\u00edderes de servicios financieros comerciales del Reino Unido, que publica una gu\u00eda ALD para las instituciones financieras \u2013 enfatiz\u00f3 que todo reporte MLRO deber\u00eda incluir cuatro elementos clave.  Los reportes deber\u00edan:<\/P>
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  1. Identifcar <\/STRONG>a todos los empleados responsables de los controles ALD y describir sus tareas.<\/LI>
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  2. Analizar <\/STRONG>los sistemas y controles internos de la instituci\u00f3n.  Esto deber\u00eda incluir las descripciones de la capacitaci\u00f3n de los empleados, las mejoras que se pretende hacer para el a\u00f1o siguiente, los m\u00e9todos usados para mantener a los gerentes senior actualizados sobre las actividades ALD y los procedimientos de las actividades ALD y de evaluaci\u00f3n del riesgo y los cambios regulatorios que los afectan.<\/LI>
    \n
  3. Resumir<\/STRONG> los temas de pol\u00edtica ALD de la instituci\u00f3n, como indicar c\u00f3mo se ajusta a las listas de sanciones internacionales, o ejemplos de c\u00f3mo aplic\u00f3 diligencia debida mejorada sobre los clientes de alto riesgo.<\/LI>
    \n
  4. Resumir <\/STRONG>los \u00e9xitos y fracasos de la instituci\u00f3n durante ese a\u00f1o.  Deber\u00edan darse detalles adicionales a las \u00e1reas que necesiten mejoras e indicar qu\u00e9 acciones ser\u00e1n realizadas para asegurar que los errores del pasado no se repetir\u00e1n.<\/LI><\/OL>
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    El tama\u00f1o de la instituci\u00f3n financiera deber\u00eda determinar cu\u00e1nto detalle deber\u00eda incluir cada oficial reportante en su informe, seg\u00fan el JMLSG.  Sin embargo, deber\u00eda ser \u201clo suficientemente amplio\u201d como para que los gerentes senior o los directores pudieran determinar cu\u00e1les \u00e1reas necesitan mejorar. <\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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