Brian Monroe.<\/A><\/P>El Departamento del Tesoro de los EE.UU. est\u00e1 reorganizando sus esfuerzos de control de sanciones econ\u00f3micas para concentrarse m\u00e1s en las violaciones notorias que est\u00e1n sujetas a multas de millones de d\u00f3lares previstas bajo una ley de 2007. <\/P>
\n
El monto de las multas aplicadas este a\u00f1o (US$10,6 millones) por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro (OFAC, por sus siglas en ingl\u00e9s), ya es tres veces superior a los US$3,5 millones recibidos por las sanciones aplicadas durante 2008. Pero si bien los montos de las multas han aumentado, la cantidad de sanciones en los siete primeros meses de 2009 se redujo al pasar de m\u00e1s de 70 aplicadas durante el mismo per\u00edodo en 2008 a 21, una disminuci\u00f3n superior a dos tercios. <\/P>
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Seg\u00fan algunos consultores y ex funcionarios de la OFAC, el hecho de que la mayor parte del dinero obtenido este a\u00f1o provenga de la multa de US$9,4 millones aplicada contra la empresa de mensajer\u00eda DHL no es una se\u00f1al de que el caso es excepcional; por el contrario, la multa relativamente elevada es una se\u00f1al de que el Departamento del Tesoro est\u00e1 dirigiendo su atenci\u00f3n a los infractores por cifras importantes, dijeron. <\/P>
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Los cambios reflejan una nueva corriente de la OFAC: \u201csi pueden ir tras el pez gordo, pueden aplicar multas m\u00e1s importantes\u201d, seg\u00fan Cari Stinebower, abogado de la firma Wiley Rein LLP, de Washington, D.C. <\/P>
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Durante el a\u00f1o pasado, la divisi\u00f3n de control del organismo regulador contrat\u00f3 m\u00e1s personal con experiencia en investigaciones para mejorar el trabajo de fiscalizaci\u00f3n legal, inform\u00f3 una vocera de la agencia. En general, la OFAC ha \u201casumido un enfoque m\u00e1s concentrado\u201d, hacia las violaciones severas durante el \u00faltimo a\u00f1o. <\/P>
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En una entrevista realizada en septiembre de 2008, el director de la OFAC Adam Szubin afirm\u00f3 que el plan de fiscalizaci\u00f3n seg\u00fan la Ley de Facultades de Emergencia Econ\u00f3mica Internacional debi\u00f3 ser reforzado para impedir que las sanciones fueran simplemente un \u201ccosto de hacer negocios\u201d para las compa\u00f1\u00edas involucradas, indic\u00f3 en ese momento. <\/P>
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La agencia tambi\u00e9n mencion\u00f3 algunos planes para aumentar el escrutinio de las compa\u00f1\u00edas financieras, de seguros y de mensajer\u00eda en particular, de acuerdo con documentos publicados por la OFAC y conversaciones mantenidas con funcionarios de la agencia, precis\u00f3 Stinebower. <\/P>
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Los pr\u00f3ximos dos o tres a\u00f1os podr\u00edan \u201ctraer sanciones importantes en el mundo bancario\u201d, dijo, agregando que los abogados que defienden a las entidades contra las violaciones a las sanciones han notado que los investigadores de la OFAC han presentado casos \u201cm\u00e1s met\u00f3dicos y analizados\u201d que son dif\u00edciles de rebatir. <\/P>
\n
Nuevas facultades<\/STRONG><\/P>
\nEsas multas se deber\u00edan en gran medida a las facultades de fiscalizaci\u00f3n convertidas en ley en octubre de 2007 que aumentaron el tope de las multas civiles de US$50.000 a US$250.000, o el doble del monto de la transacci\u00f3n en cuesti\u00f3n, por realizar operaciones comerciales con entidades incluidas en las listas negras, explic\u00f3 Clif Burns, abogado especializado en multas de la oficina de Washington D.C. de la firma Bryan Cave LLP. Las sanciones criminales se incrementaron de US$50.000 hasta US$1 mill\u00f3n por violaci\u00f3n. <\/P>
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Las facultades ampliadas le dieron a la agencia un \u201cmartillo m\u00e1s grande\u201d para perseguir de manera m\u00e1s agresiva las violaciones \u201cnotorias\u201d, dijo Burns, quien tambi\u00e9n dirige el Blog Export Law. Las posibles sanciones aplicables dejan \u201cpoco espacio para la negociaci\u00f3n\u201d cuando la OFAC, despu\u00e9s de haber aplicado unas pocas sanciones, puede amenazar con la aplicaci\u00f3n de sanciones civiles y penales de millones de d\u00f3lares. <\/P>
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Las se\u00f1ales de que la OFAC est\u00e1 modificando sus procedimientos fueron evidenciadas por primera vez en septiembre de 2008, con la publicaci\u00f3n del documento de 24 p\u00e1ginas que conten\u00eda las gu\u00edas sobre fiscalizaci\u00f3n, que inclu\u00eda una lista de violaciones notorias y otras que no son notorias, a ser utilizadas por los funcionarios de la agencia al evaluar las sanciones monetarias civiles. La lista reemplaz\u00f3 la pol\u00edtica de fiscalizaci\u00f3n anterior que inclu\u00eda la evaluaci\u00f3n de factores \u201cagravantes\u201d y \u201catenuantes\u201d. <\/P>
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En la gu\u00eda, OFAC pone un mayor \u00e9nfasis a si una violaci\u00f3n fue notoria o intencionada, seg\u00fan explic\u00f3 Betsy Sue Scott, ex jefa de la divisi\u00f3n de sanciones civiles de la agencia y actualmente dedicada a la profesi\u00f3n legal independiente en Reston, estado de Virginia.<\/P>
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Los nuevos procedimientos de fiscalizaci\u00f3n han resultado en \u201cprocedimientos internos menos engorrosos por atender infracciones de menor nivel y acciones m\u00e1s r\u00e1pidas en las m\u00e1s importantes\u201d, indic\u00f3 la experta, quien agreg\u00f3 que la estrategia anterior de negociar con los abogados de las compa\u00f1\u00edas respecto a si un acto era \u201catenuante\u201d o \u201cagravante\u201d hac\u00eda que el proceso fuera m\u00e1s lento. <\/P>
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Cambiando prioridades<\/STRONG><\/P>
\nUn elemento que es fundamental y su aplicaci\u00f3n es ineludible en el nuevo enfoque de la fiscalizaci\u00f3n es la decisi\u00f3n tomada en abril por el Departamento del Tesoro de reducir las sanciones aplicadas a las remesas y los viajes a Cuba, seg\u00fan Michael D\u00edaz, Jr., socio gerente de Diaz Reus & Targ LLP, en Miami, estado de la Florida. Con esta medida, la administraci\u00f3n de Barack Obama ha \u201cdejado sobradamente claro\u201d que tiene intenciones de redirigir los recursos de la OFAC hacia otra direcci\u00f3n, indic\u00f3. <\/P>
\n
En el caso de las infracciones menores, la agencia probablemente ahora env\u00ede notas de advertencia a los infractores en lugar de imponer multas de unos pocos miles de d\u00f3lares, dijo D\u00edaz, ex fiscal federal. Como resultado de ello, los investigadores y abogados de la OFAC que antes se ocupaban de esos casos ahora tendr\u00e1n m\u00e1s tiempo para solicitar \u201csanciones mucho m\u00e1s elevadas\u201d que podr\u00edan estar por encima de los US$100 millones, expres\u00f3. <\/P>
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A pesar de los esfuerzos de la OFAC para acelerar la fiscalizaci\u00f3n de las sanciones menores, los infractores todav\u00eda est\u00e1n \u201crecibiendo avisos previos a las sanciones por infracciones cometidas dos y tres a\u00f1os atr\u00e1s\u201d, se\u00f1al\u00f3 Jim Slear, asesor de la firma de abogados Gibson Dunn & Crutcher LLP en Washington D.C., agregando que ese flujo constante de casos de larga data sugiere que todav\u00eda hay una gran cantidad de sanciones por aplicar. <\/P>
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Solo despu\u00e9s de que la OFAC termine de analizar y aplicar las sanciones menores va a poder concentrar completamente sus recursos de investigaci\u00f3n en los casos m\u00e1s importantes, indic\u00f3. La amenaza a una empresa internacional con la aplicaci\u00f3n de una multa de US$50.000 o incluso US$150.000, \u201cno har\u00e1 que deje de realizar\u201d actos ilegales que generen ganancias de millones de d\u00f3lares\u201d. <\/P>
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La OFAC probablemente haya resuelto que es mejor llevar a cabo pocos procedimientos m\u00e1s importantes que reciben la atenci\u00f3n de todos, que muchos procedimientos m\u00e1s sencillos que nadie conoce\u201d, dijo <\/P>
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Experiencia en investigaciones<\/STRONG><\/P>
\nUna figura clave detr\u00e1s de la estrategia de control actualizada, seg\u00fan algunos funcionarios y empleados internos, es Michael Geffroy, quien asumi\u00f3 como director asistente de fiscalizaci\u00f3n de la agencia en agosto de 2008, despu\u00e9s de trabajar m\u00e1s de dos a\u00f1os como asesor del fiscal general asistente en la divisi\u00f3n criminal del Departamento de Justicia de los EE.UU. <\/P>
\n
Geffroy ha asumido un rol activo en la determinaci\u00f3n de cu\u00e1les casos deber\u00edan ser investigados por la agencia y en la suma que podr\u00eda aplicarse como sanci\u00f3n a las entidades, dijo Stinebower, quien agreg\u00f3 que su antecedentes \u201cdestacados\u201d le han ayudado a coordinar las investigaciones y a intercambiar informaci\u00f3n con el Departamento de Justicia y el Departamento de Seguridad Interior. <\/P>
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La frecuencia y los montos con los cuales la OFAC penaliza las infracciones a las sanciones todav\u00eda no han mostrado una l\u00ednea pareja. <\/P>
\n
En los primeros siete meses de 2006, la OFAC aplic\u00f3 16 sanciones por un total de US$332.000, y durante todo 2006 aplic\u00f3 32 multas por casi US$790.000. La agencia tambi\u00e9n detall\u00f3 en sus cifras correspondientes a 2006 una multa de US$40 millones aplicada contra el ABN Amro por violaciones a las sanciones, aunque la multa fue aplicada efectivamente el 19 de diciembre de 2005.<\/P>
\n
En 2007, la OFAC sancion\u00f3 m\u00e1s de 30 infracciones en los primeros siete meses del a\u00f1o, por un total de US$1,4 mill\u00f3n. Durante todo 2007, aplic\u00f3 52 sanciones por un total de US$4,3 millones. <\/P>
\n
Con relaci\u00f3n a 2009, la OFAC comenz\u00f3 el a\u00f1o ayudando en una investigaci\u00f3n del Departamento de Justicia que culmin\u00f3 en la aplicaci\u00f3n de una multa de US$350 millones contra el banco Lloyds TSB por las acusaciones de que la empresa intencionalmente hab\u00eda ocultado transferencias vinculadas ilegalmente a Ir\u00e1n. El caso mostr\u00f3 una postura agresiva por parte de los Estados Unidos que probablemente contin\u00fae bajo la administraci\u00f3n Obama, seg\u00fan Stinebower. <\/P>
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En ese momento, los investigadores gubernamentales indicaron que la del Lloyds era solo una de las nueve investigaciones similares realizadas sobre bancos. La OFAC y el Departamento de Justicia no dieron a conocer la condici\u00f3n de esos bancos, y los funcionarios consultados no quisieron hacer comentarios. <\/P>
\n
En el acuerdo de diferimiento de juicio el Lloyds pag\u00f3 US$175 millones al Condado de Nueva York y US$175 millones al Departamento de Justicia. La OFAC por lo general trabaja con agencias de fiscalizaci\u00f3n legal federales en los casos m\u00e1s importantes vinculados a sanciones, seg\u00fan una declaraci\u00f3n realizada por un funcionario de la agencia. <\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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