{"id":5349,"date":"2005-02-09T05:00:00","date_gmt":"2005-02-09T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=ofac-aplica-multa-de-us-88-millones-al-jpmorgan-chase"},"modified":"2005-02-09T05:00:00","modified_gmt":"2005-02-09T05:00:00","slug":"ofac-aplica-multa-de-us-88-millones-al-jpmorgan-chase","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=ofac-aplica-multa-de-us-88-millones-al-jpmorgan-chase","title":{"rendered":"OFAC aplica multa de US$ 88 millones al JPMorgan Chase"},"content":{"rendered":"

Por Colby Adams.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus iniciales en ingl\u00e9s) aplic\u00f3 al JPMorgan Chase una multa de US$ 88 millones, que representa la m\u00e1s alta sanci\u00f3n impuesta por la agencia de forma independiente bajo los poderes recibidos en 2007.\"\"<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La agencia, que forma parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, inform\u00f3 mediante un comunicado que el banco con sede en Nueva York hab\u00eda violado las regulaciones en contra de Cuba, Ir\u00e1n y el ex gobernante de Liberia Charles Taylor entre diciembre de 2005 y marzo de 2011, y adem\u00e1s no present\u00f3 reportes sobre estas infracciones a la agencia.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Tres de las violaciones fueron consideradas graves, seg\u00fan las pol\u00edticas de sanciones de OFAC. El monto total de la multa contempla diversas sanciones, “ninguna de las cuales revela intenciones de violar las regulaciones de OFAC\u201d<\/i>, indic\u00f3 el organismo estadounidense.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En total el banco permitido que US% 178.5 millones fuesen transferidos mediante 1.711 transferencias cablegr\u00e1ficas y violaron la sanci\u00f3n estadounidense contra Cuba.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

“La empresa escribi\u00f3 cientos de millones de transacciones y registros de clientes por d\u00eda y el porcentaje anual de error en solo una peque\u00f1a fracci\u00f3n”,<\/span><\/i> se\u00f1ala un comunicado del JPMorgan Chase, que catalog\u00f3 las violaciones como un “raro incidente”<\/i> que no se relacionaban y fueron aislados unos de otros.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cEs dif\u00edcil creer que m\u00e1s de 1700 transacciones eran raras y desconectadas unas de otras”,<\/span><\/i> afirm\u00f3 Aar\u00f3n Kahler, director de ICS Compliance de Nueva York. El banco “absolutamente”<\/i> ten\u00eda que detectar y prevenir las transacciones cuestionables, indic\u00f3 el experto.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Una gran parte de las violaciones ocurri\u00f3 despu\u00e9s viv\u00eda en que entr\u00f3 en vigencia una ampliaci\u00f3n de poderes de la Ley Internacional de Emergencia de Poderes Econ\u00f3micos (IEEPA por sus iniciales en ingl\u00e9s) en octubre de 2007, la cual aument\u00f3 el l\u00edmite de las sanciones civiles de $50,000 a $250,000, o el doble del monto de la transacci\u00f3n involucrada.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

La gu\u00eda complementaria emitida en noviembre de 2009 por OFAC tambi\u00e9n hizo una distinci\u00f3n entre transacciones \u201cgraves\u201d y \u201cno graves\u201d, a la vez que introdujo la posibilidad de sanciones adicionales.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Una multa de esa magnitud no hubiera podido ser considerada como no grave, dijo Julia Court, abogada de Steptoe & Johnson. \u201cDe acuerdo a OFAC (JPMorgan Chase) descubri\u00f3 lo que estaba pasando, sab\u00eda lo que suced\u00eda y posiblemente decidi\u00f3 no frenar las transacciones\u201d,<\/i> precis\u00f3 Court, quien agreg\u00f3 que est\u00e1 multa es una clara demostraci\u00f3n de que las violaciones no tienen que ser intencionales para ser consideradas graves. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En una oportunidad, el banco proces\u00f3 transacciones para ciudadanos cubanos a trav\u00e9s de una cuenta corresponsal y se dio cuenta de esta violaci\u00f3n s\u00f3lo despu\u00e9s de que otra instituci\u00f3n financiera estadounidense cuestion\u00f3 las operaciones, inform\u00f3 OFAC. A pesar de que los empleados del JPMorgan investigaron el caso y le informaron a la gerencia, no se aplicaron medidas para prevenir estas relaciones no se notific\u00f3 a OFAC.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En diciembre de 2009, JPMorgan viol\u00f3 sanciones en contra comerciantes de armas de destrucci\u00f3n masiva al otorgar una carta de cr\u00e9dito para un pr\u00e9stamo por US$ 2,9 millones para una empresa incluido en la lista negra por su relaci\u00f3n con la empresa naviera Islamic Republic of Iran Shipping Lines. Los representantes de OFAC notificaron la operaci\u00f3n a OFAC tres meses despu\u00e9s, pero solo 3 d\u00edas antes de recibir el pago del pr\u00e9stamo.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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