bmonroe@moneylaundering.com<\/A><\/P>La Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA) emiti\u00f3 su tercera sanci\u00f3n en un mes contra corredores de futuros: Angus Jackson Futures Inc. recibi\u00f3 una multa de US$10.000 por deficiencias en su programa antilavado de dinero.<\/P>
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La NFA, que ejecut\u00f3 dos acciones en 2006, sancion\u00f3 a la firma de corretaje de Fort Lauderdale Angus Jackson el jueves pasado, por fallas en la \u201celaboraci\u00f3n e implementaci\u00f3n de un programa antilavado de dinero adecuado\u201d.<\/P>
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La cantidad de sanciones emitidas por la NFA en lo que va del a\u00f1o indica que las firmas de futuros deber\u00edan tomar sus responsabilidades antilavado de dinero (ALD) \u201cseriamente y estar atentas ante cualquier deficiencia en sus \u00e1reas\u201d, dijo Paul Glenn, abogado de la Asociaci\u00f3n de Asesores de Inversi\u00f3n en Washington, D.C.<\/P>
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Las compa\u00f1\u00edas de futuros han estado obligadas a mantener programas ALD desde 2002 y se convirtieron en sujetos de procedimientos de identificaci\u00f3n de clientes y de reporte de actividad sospechosa en 2003.<\/P>
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Los auditores descubrieron varias deficiencias en las operaciones ALD de Angus Jackson durante una revisi\u00f3n realizada en octubre de 2005, de acuerdo con la presentaci\u00f3n de la NFA.<\/P>
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\u201cNo solamente el programa ALD escrito de la firma era deficiente\u201d escribi\u00f3 la NFA en su presentaci\u00f3n, sino que tampoco hab\u00eda brindado capacitaci\u00f3n anual adecuada a los empleados \u201cque trabajaban en \u00e1reas susceptibles de lavado de dinero\u201d. Angus Jackson no ten\u00eda un programa escrito de identificaci\u00f3n del cliente o procedimientos de monitoreo de actividad sospechosa, reporte y conservaci\u00f3n de registros, de acuerdo con la presentaci\u00f3n. El corredor tambi\u00e9n omiti\u00f3 la realizaci\u00f3n de una revisi\u00f3n independiente de su programa ALD.<\/P>
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Medidas tomadas<\/STRONG><\/P>
\nEl due\u00f1o y socio de Angus Jackson, Martin Bedick, en una carta dirigida a la NFA, reconoci\u00f3 que las pol\u00edticas escritas de la compa\u00f1\u00eda no conten\u00edan toda la informaci\u00f3n requerida, pero indic\u00f3 que \u201cen la pr\u00e1ctica, nuestra firma ya tom\u00f3 las medidas necesarias para asegurar que nuestra entidad no sea utilizada para facilitar el lavado de dinero\u201d.<\/P>
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Sin embargo, las compa\u00f1\u00edas no satisfacen a los reguladores simplemente por demostrar que comprenden sus responsabilidades y crean programas antilavado de dinero, seg\u00fan comentara Andras Teleki, asociado senior de la oficina de Washington de la firma de abogados Kirkpatrick & Lockhart, Preston, Gates and Ellis LLP. Los examinadores quieren que esos programa est\u00e9n \u201cfuncionando y trabajando\u201d con procedimientos ampliamente documentados porque \u201cya pasaron las etapas de aprendizaje\u201d, dijo.
Bedick, en su carta dirigida a la NFA, indic\u00f3 que Angus Jackson ha tomado en cuenta las deficiencias y destac\u00f3 que las pol\u00edticas ALD no son una \u201csoluci\u00f3n \u00fanica\u201d, sino que deber\u00edan ser adaptadas para cada entidad comercial. <\/P>
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En una entrevista telef\u00f3nica realizada el viernes, Bedick dijo que un abogado de la NFA le hab\u00eda indicado que demasiadas compa\u00f1\u00edas no estaban \u201ctomando la pol\u00edtica ALD seriamente\u201d, de manera que la organizaci\u00f3n autorregulada estaba realizando m\u00e1s procedimientos para lograr su atenci\u00f3n.<\/P>
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\u201cEncuentro muy frustrante a todo el proceso\u201d, dijo<\/P>
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Los representantes de la NFA no pudieron ser localizados para obtener sus comentarios.<\/P>
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Firmas y ejecutivos, expulsados<\/STRONG><\/P>
\nEl 16 de enero, la NFA aplic\u00f3 una sanci\u00f3n de US$30.000 contra las firmas Castle Trading y CHP Asset Management LLC, ambas ubicadas en Northridge, California, y a su due\u00f1o, Yuri Plyam, mencionando los programas ALD deficientes de las compa\u00f1\u00edas. La organizaci\u00f3n autorregulada tambi\u00e9n prohibi\u00f3 a Plyam que administrara fondos durante el plazo de tres a\u00f1os y revoc\u00f3 la membres\u00eda de CHP a la NFA.<\/P>
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Esas compa\u00f1\u00edas no ten\u00edan \u201cun programa de identificaci\u00f3n del cliente ni nada que se le parezca\u201d, omitieron verificar las identidades de al menos siete clientes y no documentaron los procedimientos de capacitaci\u00f3n y reporte de actividades sospechosas, seg\u00fan los documentos de la NFA.<\/P>
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En una acci\u00f3n de control relacionada realizada el mes pasado, la Comisi\u00f3n de Intercambio de Comodities Futuros orden\u00f3 a otra compa\u00f1\u00eda propiedad de Plyam, Acceleration Capital, a restituir la suma de US$218.000 porque su oficial de cumplimiento se hab\u00eda apropiado indebidamente de fondos y hab\u00eda falsificado los registros del banco para encubrir su hurto.<\/P>
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El 10 de enero, la NFA expuls\u00f3 de la asociaci\u00f3n a dos compa\u00f1\u00edas de corretaje y prohibi\u00f3 a su presidente, Robert Flickinger, que dirigiera cualquier otra compa\u00f1\u00eda miembro de la NFA.<\/P>
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La organizaci\u00f3n expuls\u00f3 a Mercer Capital Inc. (MCI), un corredor de valores de Portland, Oregon, por utilizar \u201ct\u00e9cnicas de venta de alta presi\u00f3n\u201d y \u201cdeclaraciones enga\u00f1osas\u201d para atraer a inversores, y al corredor Mercer Capital Management (MCM) en Boca Rat\u00f3n, Florida, por no tener los registros financieros adecuados y por omitir \u201ccrear un programa antilavado de dinero adecuado\u201d.<\/P>
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\u201cEl ALD ha sido un tema candente en los \u00faltimos dos a\u00f1os, no solamente en los negocios de commodities y futuros, sino tambi\u00e9n para los corredores de valores y los fondos mutuos\u201d, dijo Teleki.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
Por Brian Monroebmonroe@moneylaundering.comLa Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA) emiti\u00f3 su tercera sanci\u00f3n en un mes […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5396","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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