{"id":5412,"date":"2012-03-29T22:09:00","date_gmt":"2012-03-29T22:09:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=reguladores-americanos-multan-a-banco-africano-por-us15-millones"},"modified":"2012-03-29T22:09:00","modified_gmt":"2012-03-29T22:09:00","slug":"reguladores-americanos-multan-a-banco-africano-por-us15-millones","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=reguladores-americanos-multan-a-banco-africano-por-us15-millones","title":{"rendered":"Reguladores americanos multan a banco africano por US$15 millones"},"content":{"rendered":"<p>Por <a href=\"mailto:editor@lavadodinero.com\">Brian Orsak <\/a><\/p>\n<p>Los reguladores financieros de Estados Unidos sancionaron al banco m\u00e1s grande de Nigeria con multas por US$15 millones por violaciones antilavado de dinero, el cuarto procedimiento relacionado con el ALD realizado contra el banco en 16 meses. <\/p>\n<p>La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. (FinCEN, por sus siglas en ingl\u00e9s) y la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en ingl\u00e9s) informaron esta semana sobre la medida contra la sucursal de Nueva York del United Bank for Africa.<\/p>\n<p>La sanci\u00f3n contra la entidad, cuya sede se encuentra en Nigeria, fue multada por US$15 millones por no haber presentado reportes de operaciones sospechosas ni haber realizado una auditor\u00eda independiente, entre otras falencias. <\/p>\n<p>El banco United Bank recibi\u00f3 \u00f3rdenes de cesar y desistir en febrero de 2008 y enero de 2007, cuando la OCC mult\u00f3 a la sucursal con US$500.000 por no implementar un programa amplio de la Ley de Secreto Bancario. La entidad adem\u00e1s pag\u00f3 US$5,3 millones en decomisos como parte del acuerdo de diferimiento de juicio logrado en julio pasado. <\/p>\n<p>El banco \u201ctemerariamente\u201d no cumpli\u00f3 sus obligaciones regulatorias a pesar de las \u201creiteradas advertencias y de haber concentrado sus actividades comerciales en \u00e1reas de reconocido alto riesgo\u201d, indic\u00f3 el Director de FinCEN, James Freis, en una declaraci\u00f3n hecha el lunes al anunciar las \u00faltimas sanciones. \u201cLa severidad de este procedimiento de control conjunto es reflejo de esa conducta\u201d, dijo Freis. \u201cEste no es un caso de interpretaci\u00f3n de temas t\u00e9cnicos o de fallas menores de cumplimiento\u201d. <\/p>\n<p>La sanci\u00f3n aplicada por lo reguladores financieros por violaciones ALD se encuentra entre las m\u00e1s altas en proporci\u00f3n con los activos de la sucursal, seg\u00fan indic\u00f3 Carol Van Cleef, abogada que asesora sobre temas de cumplimiento en la firma de abogados Bryan Cave LLP, de Washington, D.C.&nbsp; De acuerdo con FinCEN, se estima que los bienes de la sucursal son de US$441 millones. <br \/>&nbsp;<br \/><b>\u00bfCu\u00e1l fue la falla?<\/b><\/p>\n<p>De acuerdo con los procedimientos de control realizados el lunes, el banco permiti\u00f3 a los oficiales de cumplimiento que eliminaran nombres de las listas internas de vigilancia sin la debida aprobaci\u00f3n, y autoriz\u00f3 hacer excepciones con relaci\u00f3n a algunas transacciones que hab\u00edan sido detectadas como sospechosas sin requerir la documentaci\u00f3n de respaldo. En los documentos, FinCEN y la OCC nuevamente resaltaron la omisi\u00f3n de la sucursal en la presentaci\u00f3n oportuna de 140 reportes de operaciones sospechosas por un total de US$197 millones. <\/p>\n<p>Los procedimientos de cumplimiento derivan del supuesto lavado de dinero que involucr\u00f3 a dos cuentas de clientes de la sucursal de Nueva York, una de las cuales era controlada por el presidente del banco, anunci\u00f3 la OCC.&nbsp; Los incidentes ocurrieron entre Mayo de 1998 y Marzo de 2004, inform\u00f3 la agencia. <\/p>\n<p>Luego de la fusi\u00f3n con el Standard Trust Bank ocurrida en 2005, la sucursal atraves\u00f3 un cambio \u201csustancial\u201d de su gerencia superior, se\u00f1al\u00f3 en una entrevista realizada en Mayo Robin Sewell, ex gerente general de la sucursal de Nueva York.&nbsp; El Departamento de Justicia mencion\u00f3 al cambio de gerencia como un factor en su decisi\u00f3n de no enjuiciar a la sucursal en julio de 2007.<\/p>\n<p>En una declaraci\u00f3n coincidente con el acuerdo de julio, el banco inform\u00f3 que planeaba \u201ccerrar todos los temas heredados\u201d y asegur\u00f3 a los inversores que los procedimientos de ese momento no tendr\u00edan un impacto material en las ganancias del banco. <\/p>\n<p>El United Bank for Africa tiene oficinas en Nigeria, Ghana, Camer\u00fan, Costa de Marfil, Islas Caim\u00e1n y Londres. <\/p>\n<p>Los llamados realizados al banco por Lavadodinero.com no fueron contestados.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Brian Orsak Los reguladores financieros de Estados Unidos sancionaron al banco m\u00e1s grande de Nigeria con multas por US$15 [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"featured_image_src":"","ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ 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